技术壁垒形成机制研究
技术壁垒形成机制研究
摘要：随着关税壁垒的减少，许多国家推出了非关税壁垒贸易保护措施。在这些壁垒中，以贸易技术壁垒对国际贸易的影响最为直接，近年来更有大量上升的趋势，因此，研究技术壁垒的形成机制，即技术壁垒为什么产生、如何产生的也就显得日益重要，从贸易理论研究角度来讲也有其必要性。本文在前人的研究基础上，提出基于进口国利益保障动机的角度来研究技术壁垒形成机制。
关键词：技术壁垒  形成机制  研究
从关贸总协定发展到世界贸易组织的近50年的历史中，各缔约都在为实现wto的贸易自由化宗旨而不断努力，但另一方面出于保护本国或本地区的利益却又不断地提出各种有形的或无形的贸易壁垒。当前经过多轮谈判，关税壁垒的影响逐步减少，许多国家推出新的贸易保护措施，即非关税壁垒。非关税壁垒主要包括：海关估价、装船前检验、进口许可证、贸易技术壁垒、与贸易有关的投资措施；此外还涉及到反倾销、补贴反补贴、保证措施、政府采购等方面。在这些壁垒中，以贸易技术壁垒对国际贸易的影响最为直接、隐蔽，当前有大量上升的趋势。
一、技术壁垒形成机制的研究意义
我国学术界对贸易技术壁垒的理解是比较一致的，即一国为了实现国家安全要求，防止欺诈行为，保护人类健康或安全、保护动物或植物的生命或健康及保护环境的合法目标，采取与其他国家或国际标准不一致的技术法规、技术标准、合格评定程序（包括对包装、标志和标签的要求）及卫生和动植物检疫措施，针对一切产品，所采取的进口限制措施。
贸易技术壁垒与传统关税壁垒的区别主要在于：关税壁垒实际上是一种金融性转移，从提高进口商品价格方面削弱其竞争力；贸易技术壁垒则是从增加了出口方出口的成本来进行限制，不仅会削弱竞争力，甚至会使该国不能出口或放弃出口。
技术壁垒对国际贸易的影响具有两重性：一方面使得技术落后的国家为满足技术先进国家的标准而有压力不断提高本国的技术水平，具有推动技术进步的作用。另一方面是某些国家或厂商有意识地、有针对性地制定某些技术法规或标准，去限制其他一些国家或地区的商品进口。这些技术标准和技术法规则形成了国际贸易实质性的障碍。因此贸易技术壁垒对世界贸易有很重要的影响，那么对研究技术壁垒的形成机制，及技术壁垒为什么产生、如何产生的也就显得日益重要，研究贸易技术壁垒产生的原因和机理，能有预见性地制定
合乎国际惯例和规则的技术贸易措施，从而有效地、合法地对本国经济、环境、文化、政治进行保护。
二、技术壁垒形成机制研究综述
关于技术壁垒的形成机制，目前国内外研究者提出的主要有两种产生机制。
一种认为是各国技术性措施之间的差异引致技术壁垒的产生：即当各国在标准制定领域、手段、或标准具体要求上存在差异，各国合格评定程序与卫生检验措施存在差异可能导致重复检验的发生。这些差异导致了技术方面的贸易障碍。但这种形成机制分析方法的缺点是比较笼统，不能进一步说明具体产生这些差异的原因。例如两个国家技术措施存在差异可能是为了各国对产品质量要求不同造成的，也可能是为了保护各国不同的生态环境造成的。
第二种则是从政府干预的角度来分析技术壁垒形成的原因，包括经济方面的和政治方面的动因。从经济角度认为技术壁垒是为了解决信息不对称、克服外部效应和公共产品供应不足而产生；从政治角度则是基于利益集团的需要来保障利益集团的利益。但《贸易技术壁
怎么改密码垒协议》中明确提出，缔约方实施贸易技术壁垒的合法目标是：“此类合法目标特别包括：国家安全要求；防止欺诈行为；保护人类健康或安全、保护动物或植物的生命或健康及保护环境。”显然如果从政府干预的经济和政治角度去分析技术壁垒的产生原因，某些经济因素及政治因素有悖于国际贸易的宗旨。为了保护本国某行业利益而提出的某些技术标准，如果是不满足tbt协议的合法壁垒要求的，那么出口国有权提出反对意见。
三、基于进口国利益保障动机的技术壁垒形成机制分析
笔者认为，技术壁垒之所以产生可以用出口国不能达到进口国关于技术方面的利益保障要求来进行解释，这也是和tbt协议中有关宗旨、实施原则相符的。各种技术标准和要求是由进口国制定的，则产生的动因必然在进口国；出口方是被动应对的，能达到进口国利益保障要求就没有障碍，而达不到，就对贸易产生阻碍，即成为了壁垒。因此要分析壁垒的形成机理，我们可以从进口方所要实现的动机来进行研究。
从进口国角度看，客观上形成了壁垒作用的技术措施都会起到削弱出口方竞争力的作用，因此对维护本国企业有利，但如以此作为制定技术措施的动因是和wto立春的优美句子及tbt的原则相违背，不能作为合法的保障目标，因此进口国制定技术某标准必须基于一个与世贸原则不违
背的合法的动机，才能作为产生新技术壁垒的合法的引发机制。
下面笔者试以进口国利益保障动机的不同来分析技术壁垒的种类.一般而言，在合乎wto贸易规则的前提下，进口方制定各种技术措施是为了从如下几种保障目标出发来保护本国利益：
（一）产品质量安全保障动机
国际贸易本质就是商品的交换，交换的目的就是为了使本国能获得最好的产品来满足消费要求，得到尽可能多的福利。因此，首先对于要进入本国的产品本身必须有质量上的保证，如果产品质量低劣或与一般合格要求不符将使买者遭到经济上或身体上的损失和侵害，福利减少。例如，某些欧洲国家要求面条内鸡蛋含量达到13.15%以上， 食盐低于1%，禁止添加素等，避免食品营养不合格或对使用者产生损害。
其次，近年来贸易技术壁垒不仅对产品的最终形式有技术性要求，对产品的整个生产加工过程以及包装和运输技术安全保障也提出了技术要求。例如，美国对进口的水产品、果汁、蔬菜生产过程实施危害分析与关键控制点（haccp）计划，对进口水果蔬菜从种植、
收获、包装、运输直至销售的全过程都进行限制，并且对水质、肥料、操作人员个人卫生及健康、仓储、运输、卫生也都进行全方位管理控制，以便保证进口食品的安全卫生。
对出口方来说，如果这些质量标准和要求达不到，就可能发生贸易障碍。这也就是在国际贸易中基本的技术壁垒形式，由产品的技术法规和标准产生的技术壁垒，普遍存在各行各业的贸易活动中。
（二）本国环境和生态安全保障动机
贸易与环境本来并不存在直接的联系，但是由于贸易活动能够把不同国家人们的需要与供给联系起来，因而贸易活动实际上也会间接地甚至直接影响各国环境，在全球日益开放和一体化的时代愈来愈体现出来。现在国际贸易中已经采用了包括环境法规、绿环境标志、绿技术标准。、绿包装制度、绿卫生检疫制度等各种手段来防止进口方由于国际贸易可能遭受的环境和生态破坏。当出口国无法达到进口方这些有关环境和生态安全的要求时，便产生了绿壁垒。随着国际社会环保意识的不断提高，绿壁垒已成为tbt发展的主要方向。
（三）本国信息安全保障动机
随着信息时代的到来，国际贸易中对于信息技术的采用也日益增多，edi和电子商务将是21世纪全球商务的主导模式，据美国调查公司idc小学二年级语文教学工作总结（internet data center）估计，2013年全球电子商务交易额将会超过16兆美元。目前，发达国家在电子商务技术应用已经相当广泛和普遍，而发展中国家尤其是不发达国家则是信息基础设施落后、信息技术水平低、企业信息化程度低、信息不透明、传递不及时、不畅通等，在电子商务时代明显处于劣势；出口国如果信息化水平落后必然导致与贸易有关的信息的表述不衔接、不接轨，造成贸易的障碍。例如进口方要求采取网上通告、网上订购、网上支付、网上交易等，而出口方做不到，则贸易无法进行；其次在信息安全技术方面，b2b系统需要采用严格、安全的身份认证技术，控制进入系统的人员（公司代表）及其访问权限；需要对涉及商业机密的信息实现加密传输；还需要采取数字签名技术保证合同和交易的完整性及不可否认性等。如果出口方不能达到以上这些标准，就形成了信息技术壁垒。这是伴随着信息时代的到来国际贸易中的新产物，若发达国家和不发达国家之间的信息鸿沟再继续扩大，信息技术壁垒就可能成为将来国际贸易中的一个重大阻碍。
（四）规避新技术引发未知风险动机
任何新技术的出现，都具有两重性，可以说是双刃剑。例如以重组dna技术为代表的转基因技术，在为农业生产、人类生活和社会进步带来巨大利益的同时，也可能对生态环境和人类健康产生潜在的风险，虽然潜在风险并不等于现实危险，但人类对于未知风险总是希望尽可能排除的。当前转基因食品的安全性评估已经使得转基因食品的国际贸易面临了技术壁垒，例如欧盟认为由于欧洲公众对转基因食品可能危害健康和环境的担忧不断增长，因此，从1998年4月起欧盟暂停批准在三好学生申请书范文15个成员国经营新的转基因产品。澳大利亚于1999 年5 月13 日起正式实施《使用基因工程生产食品标准》， 对进口转基因食品实行强制性的安全性评估。其他一些国家虽然没有正式宣布对转基因食品的安全性进行强制性评估， 但也要求出口国官方检验机构出具证书来说明出口食品是否是含有转基因成份。
（五）产品合格评定的有效性保障动机
合格评定程序。指直接或间接确定产品是否符合技术法规或标准要求的任何程序。一般包括：取样、检测和检查的程序；评估、审核的程序；注册、认证、批准的程序等。合格评定程序的直接目的是通过程序检验来考察出口方商品符合技术法规或标准的有效性，而间接达到以上那些诸如保护产品质量和人类健康安全等利益保障目标。上世纪90年代后，许
多发达国家通过对农产品、食品等进行种类繁多的产品质量认证制度和合格评定程序，如采取出口企业注册备案制度及其他登记管理制度，加贴认证标志等措施，来禁止和限制国外不合规定的农产品进入国内市场。例如，美国要求对向美国输入肉类产品的出口国进行每年一度的防疫体系、入港检验、农药兽药或化学残留物的情况审查。要求农产品制成的食品、药品、保健品、化妆品等必须经过fda认证。
四、结论
国际贸易中，进口国之所以对进口的商品和服务进入提出各种技术标准和要求，其动机可以解释为是为了使得本国政府及消费者有关以上各项利益能够得到保障，从而构成了国际贸易技术壁垒的形成机制。当然，以上分类可能在实际中往往是相互交叉的，而且随着新技术和生产力的发展，其内涵也可能发生变化。
“没有永恒的朋友，只有永恒的利益” 。只要国家存在，国际贸易是不可能完全没有限制的，可以说技术壁垒将会是长期伴随国际贸易的一种壁垒形式，它本身也的确起到了保护进口国的各种利益和安全的作用，但不应被滥用，国际社会有必要按照tbt中实施技术壁垒的原则，合理有度地制定科学的、非歧视、符合国际标准的技术措施，既能恰当保护本国
立春是哪天利益，同时也不给国际贸易带来不必要的阻碍；新的技术措施一旦制定后应当按透明原则及时向缔约方公布。此外，各国国情不同，发达国家作为自由贸易利益更大的获得者，理应对发展中的成员给予特殊和差别待遇，以及适当的技术援助等。
参考文献：
[1]王焕曦1，孙炳娜2.技术性贸易壁垒的形成机制与应对策略[j]东北财经大学学报2010，（1长春 旅游）：57-62

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