贵州威门药业股份有限公司
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股票发行情况报告书
公务员级别划分
（住所：贵阳市乌当区高新路23号）
主办券商
（住所：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房））
二O一四年八月
目录
释义 (3)
一、挂牌公司符合豁免申请核准定向发行情形的说明 (4)
二、本次发行的基本情况 (5)
三、发行前后相关情况对比 (7)
四、新增股份限售安排 (10)
五、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见 (10)
六、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见 (11)
七、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明 (12)
八、备查文件 (14)
释义
除非本文另有所指，下列词语具有的含义如下：
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《管理办法》指《非上市公众公司监督管理办法》
《业务规则》指《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
《业务细则》指《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》
第二季度《适当性管理细则》指《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》
中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会
全国股份转让系统指全国中小企业股份转让系统
广发证券、主办券商指广发证券股份有限公司
公司、本公司、威门
药业
指贵州威门药业股份有限公司《公司章程》指贵州威门药业股份有限公司章程在册股东指股权登记日在册的股东
元、万元指人民币元、人民币万元
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股票发行情况报告书
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。开车半坡起步技巧
一、挂牌公司符合豁免申请核准定向发行情形的说明
根据《管理办法》第四十五条的规定，“在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理，但发行对象应当符合本办法第三十九条的规定。”
根据威门药业的《股票发行方案》及发行认购结果，本次定向发行的对象为公司3名新增机构投资者——广发证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司。
根据中国证券登记结算有限公司北京分公司出具的证券持有人名册，截止本次定向发行股权登记日2014年7月21日，公司共有39名在册股东。本次定向发行后股东人数为42名，累计不超过200人。
根据《管理办法》第三十九条的规定“本办法所称定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形。前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人：（一）公司股东；（二）公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工；（三）符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。公司确定发行对象时，符合本条第二款第（二）项、第（三）项规定的投资者合计不超过35名。”
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《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》第六条规定“下列投资者可以参与挂牌公司股票定向发行：（一）《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定的投资者；（二）符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者。”
《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》第三条规定“第三条下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：（一）注册资本500万元人民币以上的法人机构；（二）实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。”
广发证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司注册资本均大于500万元人民币，符合《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》相关规定。
二、本次发行的基本情况
（一）发行股票的数量
公司本次实际发行股票150万股，募集资金总额为人民币2,250万元，募集资金主要用于补充流动资金。
（二）发行价格
本次发行价格约为每股15元。
此外，本次定向发行价格还综合考虑了公司所处行业、公司成长性、每股净资产等多种因素，并与投资者协商后最终确定。
火锅材料（三）现有股东优先认购的情况
朝鲜人口本次股票发行在册股东均自愿放弃股份优先认购权，并出具相应承诺书，同时，在册股东均承诺本次股票发行完成前不进行股份转让。
（四）其他发行对象情况及认购股份数量
本次发行的全部股份150万股均由对公司有做市意愿的新增投资者以现金方式认购，其中广发证券股份有限公司以1,500万元认购公司100万股份，中国中投证券有限责任公司以450万元认购公司30万股股份，国泰君安证券股份有限公司以300万元认购公司20万股股份。
广发证券股份有限公司成立于1994年1月21日，住所为广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316），法定代表人孙树明，注册资本伍拾玖亿壹仟玖佰贰拾玖万壹仟肆佰陆拾肆元，经营范围为证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品（以上各项凭本公司有效许可证书经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
中国中投证券有限责任公司成立于2005年9月28日，住所为深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中A栋第18-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元，法定代表人龙增来，注册资本伍拾亿元人民币，经营范围为证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券资产管理；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品；国家证券监督管理机构批准的其他业务。。
国泰君安证券股份有限公司成立于1999年8月18日，住所为上海市浦东新区商城路618号，法定代表人万建华，注册资本陆拾壹亿元，经营范围为证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；融资融券业务；证券投资基金代销；代销金融产品业务；为期货公司提供中间介绍业务；中国证监会批准的其他业务。（企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营）。
上述新增投资者均具备在全国中小企业股份转让系统从事做市业务的相关资格，与公司及其他股东之间不存在关联关系。

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