XX证券/基金制度汇编
XX证券/基金管理型基金投资顾问服务业务规则
(2019年10月)
第一章总则
第一条为满足投资者的理财需求,更好的服务投资者,XX证券/基金管理股份有限公司(以下简称“XX证券/基金”)开通管理型基金投资顾问业务(以下简称“投顾业务”),根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》和有关法律法规,特制定此规则。
第二条本规则适用于使用XX证券/基金管理型基金投资顾问业务的投资者,本规则中所称指定网络平台包括但不限于XX证券/基金官方网上直销系统、手机WAP交易系统、手机客户端交易系统、交易系统以及后续XX证券/基金官方自有或合作销售机构开通的交易系统。
第三条XX证券/基金投顾业务即XX证券/基金接受投资者委托,与投资者签订《XX证券/基金管理型基金投资顾问服务协议》(以下简称“《服务协议》”)后,由XX证券/基金为投资者开立的基金交易账户将作为投资者基金投资顾问业务指定的授权账户(以下称指定账户),投资者委托XX证券/基金就公开募集证券投资基金的投资或交易做出价值分析或投资判断,并授权XX证券/基金根据与投资者约定的投资策略为投资者提供指定账户投资及交易管理服务以及与之相关的其他服务。投顾业务的内容包括投资策略生成、投资组合的建立和调仓、投资运作情况的跟踪以及理财规划建议等。
第二章管理型基金投资顾问业务
第四条管理型投资顾问业务流程主要包括投资者尽调、基金投资组合策略选择、投顾转入、投顾转岀、投顾调仓、投顾组合或投顾业务终止。
第五条XX证券/基金作为指定账户管理方,可能通过以下，但不局限于在线问卷、柜台问卷、客户资料数据等形式,充分了解投资者身份资料、财务状况、投资知识、投资经验、投资目标、风险偏好等基本信息。投资者应真实、完整、准确地填写尽调信息,并确保所填写的内容真实、完整、准确,没有任何遗漏、误导。以便XX证券/基金充分了解投资者的情况,
为投资者提供合适的服务。
第六条XX证券/基金将根据投资者尽调的结果,提供与尽调结果相匹配的基金投资组合策略。XX证券/基金为投资者提供的基金投资组合策略方案说明书,包括组合名称、策略结构、业绩基准、风险特征、适合投资者范围、投资范围、备选基金评估情况、投顾管理服务费率组合配置策略、投资策略及风险控制措施。投资者应根据自身实际情况,选择具体的基金投资组合策略,确认《服务协议》、《投资组合策略方案说明书》及《风险揭示书》后,方代表投资组合策略开始生效。
五一节快乐第七条投顾组合是指XX证券/基金基于投资者已确认选择的基金投资组合策略,代投资者投资于多个基金等金融产品(下文简称“子基金”)而构建的投资组合,投资组合中可能包含XX证券/基金管理的基金产品及其他基金公司管理的基金产品。
第八条投顾转入指投资者在选择特定基金投资组合策略后,XX证券/基金将接受投资者通过指定账户进行货币基金申购转入资金。投顾转入时有相应的申购、定投等交易限制,具体以指定网络平台页面展示为准,XX证券/基金有权就交易限制进行设置及调整。
第九条基于投资者的授权,XX证券/基金将根据投资者转入资金,所选择的基金投资组合策略,代投资者发起对应投顾组合中各子基金的申购申请。发起申购申请时,将遵循以下规则
(1)若该笔申购金额低于申购最低限制,则暂停该笔申购;
(2)若遇到基金暂停申购,则暂停当天的申购,顺延发起;
冬至是哪天(3)若申购金额高于申购最大限制,则当天按最大可申购金额进行下单,剩余待申购金额顺廷发起申购
(4)若因基金账户开立失败而导致申购失败且当天没有调仓,XX证券/基金有权重新发起申购其他目标子基金;
(5)遇到合作机构异常或系统异常以及XX证券/基金规定的其他特殊情况,XX证券/基金有权延迟发起申购各子基金。
第十条通过定投方式进行投顾转入时,定投周期可设定为周、双周、月,具体以指定网络平台页面展示为准。
第十一条投顾转出是指投资者就其持有的投顾组合发起转出申请。投资者可转出最大比例为投资者持有的特定投顾组合中各子基金可用基金份额乘以当天最新公布净值占该投顾组合总市值的比例,投资者可最小转出比例以指定网络平台页面展示为准。投资者可输入的转出比例应遵循:最小转出比例≤输入的转出比例≤最大转出比例。
第十二条XX证券/基金根据投资者输入的转出比例,发起该投顾组合中各子基金的赎回申请。其中各个子基金赎回份额＝投资者赎回比例／最大赎回比例＊该基金的可用份额。发起子基金赎回交易时，将遵循规则包括：
( l ）若不满足当前的赎回交易限制时，则不发起对应交易；
( 2 ）若赎回确认失败，不会顺延发起对应的赎回；
( 3 ）遇到合作机构异常或系统异常等特殊情况，XX证券/基金有权延迟到下一个交易日发起各子基金的赎回申请。
第十三条投顾调仓是指XX证券/基金根据市场情况、投顾策略、投资者指定账户内资产配置等研究分析以及费用支付等特定情形，对投资者账户的投资组合形成调整方案，并根据
调整后的组合持仓方案，下发给账户管理系统，并通过账户管理系统下发销售平台，发起对应的调仓交易。若指定账户近期有发生过交易，为避免给投资者带来一定金额的赎回费，XX证券/基金有权延迟执行交易指令。
第十四条投顾组合终止是指XX证券/基金或投资者主动终止投顾业务或单一基金投资组合策略。XX证券/基金主动终止投顾业务或单一投资策略时，应在终止前通过告知投资者，服务或策略终止当天将对相关客户持仓份额发起强制赎回到投资者资金结算账户或转申购成货币基金，不可用份额将顺延发起。
第三章家装水电改造 投顾管理服务费
第十五条XX证券/基金有权就投资顾问业务收取投顾管理服务费按指定账户资产总额的一定比例（简称“规模挂钩投顾管理费”）或按照固定金额（简称“固定投顾管理费”）向投资者收取，不同基金投资组合策略费率可有所不同，具体收费标准和收费规则由XX证券/基金通过网站公告等方式通知投资者。XX证券/基金有权在不违背法律法规规定及 《 服务协议 》 约定的情形下，针对特定体或特定时间，设置投顾管理服务费阶段性优惠，并通过网站公告具体优惠方式。
第十六条XX证券/基金收取的规模挂钩投顾管理费按日计提，按每日投资者指定账户资产总额一定比例收取。每日计算的投资者指定账户资产总额为：投资人指定账户总资产一该指定账户持有的XX证券/基金管理的和销售的基金产品一已计提的投顾管理服务费一投资者当日转入指定账户的资金。XX证券/基金将按照当月累计计提的投顾管理费，在下月的第 1 个工作日通过对投资者的指定账户中以赎回等值货币基金份额的方式支付，具体支付形式通过网站公告为准。投资者发起投顾转出或 《 服务协议 》 终止时，投资者应交纳已计提未支付投顾管理费。XX证券/基金收取固定投顾管理费，投资者可选择按月／季／年支付，XX证券/基金将通过对投资者的指定账户中以赎回等值货币基金份额的方式支付，具体支付形式通过网站公告为准。
第四章 投资信息披露
第十七条XX证券/基金根据相关法律法规和 《 服务协议 》 的约定，在XX证券/基金指定销售平台披露账户收益、持仓、交易记录等信息，每日向投资者披露前一日的账户资产净值情况，以不低于每季的频率向投资者发送账户持仓、交易记录等信息。上述信息的实际披露频率由XX证券/基金确定，并通过业务规则或网站公告等方式告知投资者。当发生XX证六一文案
券/基金被取消试点业务资格、特定投资组合策略终止以及其他可能影响投资者权益的重大事项时，XX证券/基金应当在重大事项发生之日起两日内，通过网站公告、短信、等方式中的一种或多种方式向投资者披露。
第十八条XX证券/基金将通过对账单或XX证券/基金指定的其他形式 向投资者披露计提费用明细。
第五章 其他
第十九条XX证券/基金将根据法律法规、监管政策和业务需要对 本规则内容进行调整，并及时通过XX证券/基金网站发布公告。
XX证券/基金 将在法律法规允许的范围内，对本规则保留解释权。
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