2021年证券从业资格证券基础知识综合测试卷(附答案及解析)
2021年证券从业资格证券基础知识综合测试卷（附
答案及解析）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、根据规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。
A、12%
B、10%
C、7%
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D、5%
【参考答案】：D
【解析】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P10。
2、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。
A、5%
B、7%
C、10%
高铁乘务员要求D、12%
【参考答案】：A
【解析】证券交易所规定。
3、我国《证券法》规定，证券公司（）的规定倍数。
A、对外债权总额不得超过其净资产额
B、对外负债总额不得低于其净资产额
C、对外负债总额不得超过其净资产额
D、对外负债总额可以不限于其净资产额
【参考答案】：C
4、证券市场按纵向结构关系，可以分为（）。
A、发行市场和交易市场
B、股票市场、债券市场和基金市场
C、集中交易市场和场外市场
D、国内市场和国外市场
【参考答案】：A
5、研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。
A、账面价值
B、清算价值
C、内在价值
D、票面价值
【参考答案】：C
6、我国于（）年开始发行记账式国债。
A、1992
B、1994
C、1995
D、1996
【参考答案】：B
7、一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的过渡性的制度是（）。
A、主权财富基金
B、QFⅡ制度
C、QDⅡ制度
D、金融租赁公司
【参考答案】：B
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【解析】考点：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P10。
8、（）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
A、附有赎回选择权条款的债券
B、附有出售选择权条款的债券
C、附有可转换条款的债券
D、附有交换条款的债券
【参考答案】：D
【解析】掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材第三章第一节，P80。
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9、证券营业部不可以（）迁址。
A、同城
B、同省
C、跨省
D、境内外
【参考答案】：D
【解析】本题属于基本常识。
10、在公司证券甲，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A、股票
B、公司债券
C、商业票据
D、金融证券
【参考答案】：D
11、下列有关金融期货叙述不正确的是（）。
A、金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
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B、在世界各国，金融期货交易至少要受到l家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求
C、金融期货交易是非标准化交易
D、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
【参考答案】：C
12、指数型基金又称（）。
A、主动型基金
B、被动型基金
C、ETF
D、LOF
【参考答案】：B
【解析】考点：熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P126。
13、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。
A、除权日
B、股权登记日
C、行权日
D、除息日
【参考答案】：B
【解析】熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。见教材第二章第三节，P67。
14、下列适用于发行日交割、交收方式的是（）。
A、上市公司发起设立
B、上市公司进行定向募集资金
C、上市公司增资发行新股
D、上市公司进行网上定价发行
【参考答案】：C
15、反映证券市场容量的重要指标是（）。
A、股票市值占GDP的比率
B、证券市场价值
C、证券化率(证券市值/GDP)
D、证券市场指数
【参考答案】：C
16、利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为（）。
A、3000万元
B、5000万元
C、1亿元
D、5亿元
【参考答案】：C
17、把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。
A、蓝筹股
B、高增长型股票
C、红筹股
D、绩优股
【参考答案】：B
【解析】考点：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P59。
18、中央银行票据期限通常为（）。
A、3个月～6个月
B、3个月～1年
C、3个月～3年
幼儿园母亲节文案D、6个月～3年
【参考答案】：C
【解析】熟悉中央银行票据的性质和作用。见教材第三章第三节，P102。
19、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（）。
A、中央银行提高法定存款准备金率
B、中央银行提高再贴现率
C、中央银行通过公开市场业务大量买人证券
D、政府大幅提高税率

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