边际人人格：中国私营企业家人格定位
西南财经大学国际商学院曹德骏
摘要：大量例证说明，中国私营企业在经营中表现出极为明显的非理性，导致企业生命十分脆弱。企业行为的非理性，说到底是企业家非理性决策的结果。本文依据心理学和社会心理学的原理，提出中国私营企业家边际人格的假说，试图从心理学角度，解释企业家非理性行为的内在发生机制。
关键词：私营企业家非理性行为边际人人格
Marginal Personaliity: Positioning of Chinese Entrepreneurs’ Personality Abstract
Evidences demonstrate that Chinses private businesses are apparently irrational in their operations, which lead to the fragility of their lifespan. Irrational business behaviors are the results of irrational decisions made by entrepreneurs. Based upon some principles of psychology and social psychology, this paper puts forward hypnosis that Chinese entrepreneurs are marginal personality, and attempts to explain the internal mechanism that determines the irrationality of behaviors of Chinese entrepreneurs in terms of psychological instrument.
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Key Words: Entrepreneur Irrational Behavior
观察表明，中国大量的私营企业的生命轨迹很不正常，表现为“三年暴富”后，仅因一、两次战略失误就“一夜崩盘”。造成这种非正常生命轨迹的成因何在？本文认为，归根结蒂源自于企业家的非理性经营行为。
最好美白产品美国经济学家埃蒂思·彭罗斯（1957）指出：“我们拥有的全部证据表明，企业的增长是与具体的人做什么事紧密相关。如果这一事实未被充分认识到，那么不但谈不上建树，而且什么都丢失了。”1本文试图深入企业家的心理世界，探寻其非理性决策的心理机制，从而解释企业家非理性行为的成因。
一、中国私营企业生命的脆弱性
《中国私营企业研究》课题组2000年中国第四次私营企业抽样调查数据及分析提供了这样一组数据：
不同地区私营企业追踪调查表
现状东部西部
正常营业52.7%55.7%
迁往外地23.7% 6.3%
倒闭、被兼并23.7%37.9%
1Edith Penrose, “The Theory of the Growth of the Firm”, Oxford University Press Inc., New York, 1995. P.59.
1
2 资料来源：《中国私营企业研究》课题组2000年中国第四次私营企业抽样调查数据及分析表23。
该课题组在1997年对私营企业进行抽样调查时，有意留下部分企业名单，以期在今后对这些企业进行追踪调查。这些企业的分布情况为：东部两省8县93家企业，西部两省5县174家企业。从表中数据可看到，倒闭与被兼并的企业数量，西部明显高于东部。两部分相加，倒闭破产率差不多为全部被调查私营企业数量的1/3。
从第一次调查后仅3年时间，被调查的企业就有近1/3不复存在，这不能不说是一个让人心怵的数字。中国私营企业如此高的破产倒闭率，还可从别的统计资料中得到佐证。
王强2统计了北京中关村5000家私营高科技企业的生存期。他的结论是：生存期超过5年的，只有430家，生存期超过8年的，仅有3%，其余91.4%的企业都已退出历史舞台。他对整个中国企业的生存期的计算结果是：中国现有3700万家企业（包括个体户），其中80%的企业存在不同程度的疾病。每年
有400万家企业销户，每天有1.2万家、每分钟有9家企业因种种原因关门。他的最终结论是，中国企业的平均寿命为3.5年，集团公司的平均寿命还不到10年。
问题还在于，近些年来，以牟其中、杨斌和周正毅等人为代表的一批著名私营企业家，因经营违法乱纪而受到法律惩处。他们创办的企业尽管规模庞大，仍难免困境，有的甚至倾刻土崩瓦解。
所有这些例证说明，中国私营企业的生命十分脆弱，而危害企业生命的则是中国私营企业家在经营活动中表现的普遍的非理性行为。
二、理性与非理性界说
为了阐明本文的观点，首先需要对理性与非理性行为概念，作一个简短的界定。
（一）经济理性与非理性
学无论作为一种哲学流派还是一种思想方法，理性主义对过去和现在的人都产生了极为深刻的影响。
从认识论的角度，理性主义认为，推理是获得知识的主要源泉和手段，它与经验主义的区别在于，所有的知识都可从已知的规律和自然界的基本事实中演绎获得，而不一定完全依赖对世界的感知与观察。理性主义者反对把真理的获得看成是神的恩典，认为是人的聪明才智起的作用，但也不认为单用聪明才智就能获得真理，而强调主要应正确地运用才智。所谓的聪明才智，指的就是判别真假是非的理性，又名良知或自然光明。这就是广义的理性。3理性主义还认为，人的理性是认识世界的唯一手段，是评判真理与错误的唯一标准。理性主义始终坚持从世界本身证明世界，通过认识自然规律而获得自由。
由此而知，理性主义作为一种认识和了解世界的思想方法，强调律来认识与改造世界，相对于宗教迷信、盲目信仰、幻觉感觉、鲁莽冲乱想，无疑是进步的和科学的。
2
王强：《企业失败研究》，中国时代经济出版社，2002年，第10页。 3 此一段文字引自王太庆在所译笛卡尔著《谈谈方法》一书中的代序言，“笛卡尔生平及其哲学”，第8页。
3 魏建（2002）4认为，理性是一个多层次多含义的概念，是一个从核心逐渐向外扩展的概念体系。他认为人是其目的的理性最大化者，目的外生于决策过程，对实现手段的唯一要求就是能使目的实现达到最大程度。这种形式理性是外延最大的理性，包含逻辑上符合手段与目的的一致性的所有行为，
都是理性行为。
以此为根据，本文界定企业家的理性行为的含义。企业家的理性，不完全与哲学家或科学家追求真知的理性形式一样，但却应有这种理性形式所包含的科学精神内核。就是说，企业家首先必须保持一种冷静的和理智的心态，正确地运用自己的聪明才智，在科学精神和科学方法的指引下实现自己的经济目的。
企业家的职业规定了他的全部努力应集中于通过市场活动创造财富。要达到这一目的，就应该认识经济活动的基本规律特别是成本——收益关系。就是说，
企业开
作为明本的按照基本经济规律行事的企业家。如果有某些因素干扰了企业家正确认识成本——收益关系，使之无法理智地比较两者大小就做出决策，导致企业行为达不到企业目的，那就叫非经济理性。
从这个角度观察与审视任何企业的任何形式的失败的终极原因，均逃不出成本大于收益这个范围。非理性思维存在着妨碍企业家做出理性决策的必然性，一旦它成为现实，企业生命就会受到威胁。
（二）中国私营企业家非理性行为典型表现
1、缺乏明确的战略意识
直到今天，中国许多环境、对市场缺乏理智的了解功与否全系一次赌博。还利可能所左右，搞经营“游击战”，“哪里热闹哪里赶”，忽而房地产，忽而证券，忽而生物制药，忽而保健品，忽而环保，忽而网络。还有的企业家以经验主义看待战略，把在短缺时代经营成功的经历当作基本经验与制胜法宝，把偶然因素、运气、甚至是违法经营获利看成无，既使有战略规划也束之高阁作为规律来总结，可以这样期，成功主要依赖于市场短缺。企业家的直觉和胆量，与短缺的市场条件相结合，就为企业的扩张奠定了基础。至于那些特别成功的企业，则是因为企业家善于学习，逐渐明确了战略的理性本质，在完成原始积累后，开始重视战略，比较自觉地进行科学的战略选择。而那些失败了的企业，则是因为企业家始终没有明确理性的战略选择的重要性，从而踏上衰亡之路。
2．缺乏科学的、民主的战略决策机制
缺乏科学的、民主的战略决策机制是中国私营企业的普遍现象，它是企业家非理性战略行为的组织基础。
依据2000年中国第四次私企抽样调查数据，在被调查的3000余户私营企业里，总经理、厂长的93.2%由主要投资者担任，只有6.7%由其他投资者担任。0.1%由非投资者担任。说明企业的权力高度集中在业主手上。企业的重大经营决
4 详见魏建：《理性选择理论与法经济学的发展》，中国社会科学，2002年，第1期。
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策43.7%由主要投资者决定，董事会决定的只有26.3%，由主要投资者和主要管理人员共同决定的只占25.3%。由主要投资者和其他组织共同决定的占0.5%，由专职经理做出决定的是0.8%。更值得注意的是，企业的一般管理决定的35%仍由主要投资者决定，董事会决定占18.2%，主要投资者与主要管理人员占
41.8%，
由主要投资者与其他组织共同决定的为0.8%，而由专职经理做出决定的，也仅有0.8%5。这说明，私营企业家的个人决策的范围，从重大经营决策到一般经营决策“一揽无余”。决策权如此高度集中，就是战略与组织结构的失调，谈不上建立科学化的、民主化的决策机制，其结果是决策
这些被调查的企业
还是一些比较大型的私营企业，考虑有设立董事会和吸引外部管理人员，这些企业的重做出。考虑到许多企业的董事会仅仅是一个摆设，因此济。当能人做出正确决策时，企业可能繁荣昌盛，当能企业就崩溃。问题恰恰在于，缺乏专业化、科学化和民主化的决策机制，增大了能人决策的随意性，提高了能人犯错误的机率。
3．“唯大为美”
唯大为美是中国私营企业家的普遍追求。一是目标定得大，动不动就要当“500强”，沉缅于航母情结，甚至要把"把小舢板焊接成航空母舰"；二是企业理念空，动不动就要振兴民族工业；三是口气大，一块土地可以是“帝王”，一件产品是“领（秀）袖”，一个营销活动是“引领世界潮流”，如此等等，不一而足。“唯大为美”的战略追求的实现手段通常是“多元化迷信”办企业都想把企业做大，这无可厚非。问题在于，当唯按照彭罗斯（1957,1995）的观点，企业扩张导致的企业规模扩大，虽然不一定意味着企业一定会变得缺乏效率，但是，在扩大了的企业规模的情况下，企业的“管理职能”与“基本行政结构”将会发生“根本性的转变”。大企业的基本行政结构与小企业的基本行政结构
是如此之不同，因而在许多方面，“两者完全不可同日而语”6。 更值得注意的是，一些企业家做大企业的动机，不是出自企业家的职业追求，而是为了“提高私营企业主的社会地位”。据2000年中国第四次私营企业抽样调查数据及分析表40的数据，在问及私营企业家如何提高自己的社会地位时，有81.6%的企业家选择的是“尽量把企业规模办大”7。在这种心态下，企业家就很难保证自己的认识与客观实际保持一致，就可能丧失理智，做出非理性、非科学的决策。这种价值取向，也从一个侧面说明，多数企业家的职业精神并不专业。
3．漠视市场规则
市场规则可以理解为市场参与者必须遵守的市场秩序与游戏规则。哈耶克指出，（市场）存在两种秩序，一种是人造秩序或称外部秩序，即源自于系统外部的秩序或安排；另一种为自发秩序，属于内部秩序，即自我生存或源自于系统内部的秩序。秩序在此是指一定规则的安排8。
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参见《中国私营企业研究》课题组：2000年中国第四次私营企业抽样调查数据及分析表31的有关数据。 6 Edith Penrose: The Theory of the Growth of the Firms, Oxford University Press, Inc., New York, P .19. 7 参见《中国私营企业研究》课题组：2000年中国第四次私营企业抽样调查数据及分析表40的有关数据 8 冯兴元：《竞争秩序理论述评》，汪丁丁编《自由与秩序》，中国社会科学出版社，
2002，第134页－135页。
外部秩序是政府为了规范企业的经营活动而制定的强制性法律、法规，目的是要对企业经营活动进行外部他律。而内部秩序是市场中各个运行主体自觉地依据市场游戏规则规范自己的行为，维护市场秩序，其实质是市场的伦理与道德观，表现为自律。市场游戏规则之所以重要，就是因为如果每一个运行主体都不遵守规则，那么游戏就不可能进行下去，最后吃亏的是每一个游戏参与者。
在现实经济生活中，不遵守市场游戏规则主要表现在企业开展经营活动时，千方百计地想避开法律法规的规范，打擦边球，钻空子，使法律法规无法对企业活动进行有效他律。此外，不以伦理道德为自律，隐瞒企业对消费者和社会、对生态环境不利的信息，隐瞒与法律规范相抵触的信息。这种内不自省企业伦理与道德，外不遵纪守法的行为，造成市场秩序一片混乱，谋取暴利，浑水摸鱼，乱中取胜，最终对社会和消费者造成严重伤害，自己也深受其害。
长期以来，漠视市场规则一直被一些企业家奉为成功秘诀。实际上，这是一种危险的边缘性游戏，它可以在一定时期内使企业成功，但是，长此以往，随着市场规则日益完善，就很可能给企业带来重大灾害。近些年一些长期进行边缘游戏的企业，不就纷纷出事了吗？
4、竞争观念不当
市场竞争是市场经济的本质属性，没有市场竞争就没有市场经济。然而对什么是市场竞争，竞争的本质是什么，竞争的目的是什么，如何进行市场竞争，则不能说中国私营企业家都有理性的认识。
熊彼特的动态竞争理论认为，竞争是与技术进步相关联的，是促成生成与传播技术进步并由此推进经济发展的机制。竞争的主要任务不是降低价格，而是降低成本和创造新产品9。竞争者通过引进一个新产品，创造一种新技术，引入新的生产程序，即通过创新而改进了供给，降低了成本，创造了新的需求，获得了先发优势，也就获得了先发的创新利润。后发者面对利润消失，奋起直追，也通过相应的创新，重新取回自己的利润，从而推动了经济一轮一轮地向更新、更高的阶段发展。由此可见，真正的市场竞争，是企业不断地打破旧的结构，创造新的结构的过程，是一种“创造性的破坏”。熊彼特把竞争放在质量与成本基础之上，认为竞争不仅仅包括价格的竞争，更重要的是新产品的竞争、新技术的竞争、新供给来源的竞争和新的组织形式的竞争，打破了那种把价格竞争看成是企业市场竞争的唯一手段的观点。熊彼特的理论，并不着眼于是否把消灭竞争对手作为首要目标，而是通过创新自然完成优胜劣汰。这属于不战而屈人之兵的高明战略，并非直接拼个你死我活的匹夫之勇。
依据熊彼特的理论，反观一些中国私营企业家的市场竞争行为，就可以清楚地看到，他们的竞争观是“你死我活”的零－和博弈竞争观，竞争的目的是把竞争对手置于死地，竞争的手段主要是价格战。由于这样，才会出现不顾成本，不惜一切代价打价格战的举动，甚至把市场竞争演变成对对手采取不正当的非市场手段的攻击。结果是两败俱伤，商战无赢家，过早地耗尽了企业生命。
以上只是观察到的私营企业家非理性经营行为的大要。非理性行为是众多私营企业经营失败的致命原因。
三、边际人：中国私营企业家人格定位
9冯兴元：《竞争秩序理论述评》，汪丁丁编《自由与秩序》，中国社会科学出版社，2002，第174－175页。
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根据社会行为归因理论，中国私营企业家非理性特性是其社会存在的反映。外部社会文化环境给人提供了生存其内的社会空间与物质条件，限定了人的生产与生活方式，同时也决定了人的人格与社会行为模式。
存在决定意识。中国目前正在经历一场剧烈的社会变迁。这场社会变迁，从根本上说，是传统的农业社会向工业化、现代化社会过渡，是由计划经济体制向社会主义市场经济体制的转变，是旧体制的逐步扬弃与新体制的逐步建立的过程。在这个破旧立新的过程
理性、旧价值观与
新价值（一）边际人：中国私营企业家的人格定位
正如马克思在思考人的本质时指出的那样，任何个人，都是“在一定历史条件和关系中的个人，而不是思想家们所理解的‘纯粹的’个人。”10因此，“人的本质并不是单个个人所固有的抽象物。在其现实性上，它是一切社会关系的总和。”11既然是社会关系的总和，那么，人的性格世界就不可能仅仅是某一单一的社会生活的反映，而是整个社会生活的复杂矛盾的镜像。中国社会转型变迁的所有矛盾与冲突，都会在企业家的内心世界投影，从而构理。社会心理学的研究证明，边际人人格与边际人心和非理性行为。
周晓红等中外社会心理学家细致描述了边际人人格的精神裂变与认同危机的特征：“人格裂变、漂泊心灵、价值真空、行为无序、心理疲惫、心理失落、心理失重、寻精神家园……。”中国私营企业家的内心世界与行为模式同样体现了明显的边际人特征。
1朵玫瑰代表什么
周晓红12认为，虽然边际人在不同学科中有不同的理论内涵，但在社会心理学家眼中的边际人，主要是两种类型。一种是处在两种社会形态的转折点或者说两种时代交界处的特定人格，另一种是处在两种文化接壤处的特定人格。本文认为，中国私营企业家的边际人人格，主要以第一种类型为主，即处于两种社会形态或两个时代转折点的特殊人格。
（二）两性共存：中国私营企业家边际人格的形成
中国私营企业是改革开放的产物，具有与市场经济天然联系的属性与品格。无论是在以公有制经济为主体，多种经济成分共同发展的基本经济制度确立以前还是以后，私营企业在繁荣市场、提高就业、方便人民生活、增加财政收入等方面都发挥着特殊的作用。在基本经济制度确立以后，私营企业成为我国国民经济不可缺少的重要组成部分。中国私营企业的作用集中到一点，就是能促进我国生产力的极大发展，因此具有社会的与经济的合理性。
国庆假期小型客车免通行费这是因为，比较起国有企业，私营企业的产权关系总体上是清晰的。说它总
10 参见《费尔巴哈》，《马克思恩格斯选集》，第一卷第84页，人民出版社，
11 参见《关于费尔巴哈的提纲》，《马克思恩格斯选集》，第一卷第18页，人民出版社，
12 参见周晓红著：《现代社会心理学——多维视野中的社会行为研究》，上海人民出版社，2002年，maybe another time
第532页。
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