贸易壁垒对我国出口贸易边际的影响研究综述
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现代商业48贸易壁垒对我国出口贸易边际的影响研究综述
顾子晨　南京农业大学经济管理学院　210095
摘要：贸易壁垒问题是国际贸易中关注的重点问题，随着新新贸易理论的兴起与发展，从贸易边际的角度将贸易增长路径进行细分是当今国际贸易研究的新角度。那么，贸易壁垒对我国的贸易边际是否会产生不同的影响？其影响路径如何？理解这些问题更有助于我们更清楚地了解贸易壁垒的作用机制。本文将从对现有相关研究进行总结评述，以期总结前人研究的成果及未来可能的研究发展方向。关键词:：贸易边际；贸易壁垒；出口贸易
一、引言
随着世界各国经济贸易联系的日益密切，贸易壁垒对国家间自由贸易的影响也成为学者关注的重要问题。从传统意义上来讲，贸易壁垒可以分为以对其他国家征收高额关税为主的关税壁垒和以反倾销、技术性贸易壁垒等形式存在的非关税壁垒。自WTO成立以来，各国关税水平逐渐降至较低的水平，对各国间贸易的影响减小。但是，诸如反倾销、技术性贸易壁垒等各种形式的非关税壁垒也越来越多，已经逐
渐成为国家间自由贸易的主要障碍。
传统对贸易壁垒的研究，多是从对贸易贸易流量的角度出发来分析其可能对贸易产生的影响。随着近年来新新贸易理论研究的兴起与研究的深入，更多的研究基于企业异质性得得视角，从贸易边际的角度对贸易增长进行细分，认为贸易增长可以延集约边际(intensive margin)和扩展边际(extensive margin)来实现(Melitz,2003)。一些研究进一步将贸易边际细分为广度边际、数量边际、价格边际(施炳展，2010)。由于贸易壁垒一方面直接阻碍了企业的出口产品数量，另一方面也可能导致企业因出口成本过高，价格劣势而退出出口市场，减少了出口市场上的企业数量(孙泽生，阮尹，2006)，因此从贸易边际的视角展开研究对深入探究贸易壁垒的作用机制具有十分重要的意义。本文将对贸易边际、贸易壁垒及贸易壁垒对贸易边际影响的相关研究进行评述，尝试发掘未来研究中可能的方向。
二、对贸易边际的研究
从贸易理论来看，传统的贸易理论多忽视了企业在国际贸易中的作用，而更多的从要素禀赋、比较优势等方面考虑国家间的贸易(Bernard,2007)。新新贸易理论注重考查贸易中围观主体的行为对贸易产生的影响，将企业的异质性及厂商决策纳入考虑因素，在此基础上将贸易增长细分为集约边际与扩展边际，即通常所说的二元边际。在针对中国的研究中，一些学者从总体上对我国出口的二元边际进行测算，这类研究大部分认为中国出口增长是沿着集约边际进行增长，扩展边际对我国出口增长的贡献
并不明显(钱学锋和熊平，2010)。也有学者从不同产品、不同贸易伙伴的视角对中国出口的二元边际进行测度及分析。如对农产品领域，耿献辉等(2014)对我国农产品出口的二元边际及影响因素进行分析，认为中国农产品出口主要依靠集约边际的增长，这种增长方式也在一定程度上导致了中国农产品出口贸易条件的恶化。一些对中国与不同贸易伙伴国之间农产品贸易的研究也证实了中国农产品出口主要依靠集约边际增长的观点(谭晶荣等,2013)。工业制造业领域，刘祥霞等(2015)认为中国制造业出口以集约边际扩展，尤其是数量扩展为主，高中低端制造业的两个边际占比也不尽相同。宗毅君(2012)进一步分析了集约边际与扩展边际对我国制造业贸易条件改善的不同影响。这些对二元边际理论的应用使我们对我国出口贸易有了更深入的认识。
蒜蓉油麦菜近年来随着贸易边际研究的深入发展，对贸易边际的研究也不仅仅局限于集约边际与扩展边际。施炳展(2010)首创了贸易增长的
三元边际分析框架，在他构建的三元边际分析框架下，首次将集约边际进一步细分为价格边际与数量边际，最终从价格增长、数量增长、广度增长来解释一国的贸易增长，并应用该理论框架对中国出口增长进行分解，认为中国出口产品价格低，数量大，数量增长与广度增长是中国推动中国出口的主要力量，价格几乎没有贡献。高越(2013)研究了中国1995——2010年出口增长三元边际的变化，说明了中国出口数量的贡献度有上升趋势，而另两个边际则有相反的趋势，并合理的解释了金融危机时我国出口表现相对良好的原因。
从对贸易边际的研究文献来看，大部分文献认为中国出口增长主要依靠数量增长来实现，扩展边际及价格贡献较小。总体上看，现有的贸易边际理论已经比较成熟，研究方法也从不同层面得到了广泛的应用，这对进一步利用贸易边际理论，具体分析贸易壁垒的作用机制提供了很好的研究基础。
三、贸易壁垒的相关研究
从广义上来讲，一切可以对自由贸易造成不合理阻碍的措施都可以归为贸易壁垒；从狭义上来看，贸易壁垒可以分为以征收关税为主的传统关税壁垒和以非关税形式存在的，包括反倾销、反补贴、技术性贸易措施等非关税壁垒。随着各国的关税水平的下降，各国采取贸易壁垒多数集中于非关税壁垒，因此，非关税壁垒是当今学者较为关注的领域。这其中，反倾销措施及技术性贸易壁垒的更加受到关注。
从贸易壁垒的成因角度来看，王杰(2010)从市场失灵论、技术差距论、利益集团论、博弈论四个角度分析了技术性贸易壁垒的成因，指出了技术性贸易壁垒设置动机的复杂性。杨仕辉和熊艳(2002)系统地分析了国际反倾销的成因、趋势及特点，认为反倾销措施的实施与关税水平的降低、国际霸权主义盛行、国际经济格局的变化以及各国生产力等因素密切相关。与技术性贸易壁垒不同，反倾销措施形成的非关税壁垒具有更强的主观人为性，而技术性贸易措施有其合理的一面，只有当其被人为处于贸易保护的目的而使用的情况下才会对贸易形成不合理的壁垒。
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从贸易壁垒的作用机制上来看，Blonigen和Prusa(2003)将反倾销产生的效应分为两个，一是对有关国家进出口数量和价格的影响，二是对市场供求、企业竞争策略选择产生的影响。李春顶(2005)从长期和短期两个角度分析了技术性贸易壁垒对出口国带来的贸易效应、社会福利效应及产业效应，认为技术性贸易壁垒在短期会对出口国产生消极影响，而在中长期内，如果处理得当，可能会产生正的效应。相比于其他形式的贸易壁垒，技术性贸易壁垒重点在于从技术标准等方面对进口产品进行规制，其对出口、社会福利等方面的作用机制更加难以辨识及定量化度量，因此也被称为最难被量化的贸易壁垒。
四、贸易壁垒对贸易边际的影响研究
对于贸易壁垒对贸易边际的影响研究，学者的研究大致可以分为两类，第一类是将贸易壁垒归入到对贸易成本的研究当中去，从
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贸易成本的角度分析其对贸易边际的影响；第二类是单独研究某一种类的贸易壁垒对贸易边际的影响，这类研究的针对性较强，研究较细致。接下来将对这两类研究进行评述。
对于第一类研究，研究者关心的变量中涉及到贸易壁垒限制的主要是运输成本、通关成本、法律监管制度、贸易自由化程度等。比较有代表性研究的是史本叶和张永亮(2014)的研究。他们将对外贸易成本细分为政策成本、运输成本、信息成本法律监管成本等，分别分析其对出口二元边际的影响，认为进口程序复杂度对二元边际呈现负向影响，关税对集约边际呈现负向影响，法律监管成本越少会显著地增加企业出口的二元边际，这与一般对贸易壁垒的认知相一致。陈勇兵等(2012)的研究也将进口程序的复杂度纳入到贸易成本的考虑当中去，证明了进口费用成本会阻碍企业出口数量及扩展边际，同时验证了贸易程序的复杂度会阻碍企业的出口贸易。该类研究并不是直接从某种贸易壁垒进行直接研究，而是从贸易壁垒可能的作用路径来进行研究，是从侧面对贸易壁垒对贸易边际的影响进行分析。
对于第二类研究，又可以将所研究的贸易壁垒细分为非关税壁垒总体研究、反倾销、技术性贸易壁垒等研究角度。梁俊伟和魏浩(2016)借助引力模型分析了非关税措施对我国企业出口二元边际的影响。研究认为对中国频繁发起的NTMs使中国的密度边际扩张而广度边际收缩，关税的影响机制较复杂，发展中国家和发达国家也存在明显差异。王孝松等(2014)以反倾销为例对贸易壁垒对我国出口边际的影响进行研究。研究结果表明中国遭遇反倾销措施，无论是案件的发起、肯定性裁定、到反倾销税的征收，都会对二元边际产生显著地抑制效应，并且对外延边际的影响更为显著。对外延边际更大的阻
碍作用对我国分散出口风险，发展外向型经济都产生了严峻的挑战。鲍晓华和严晓杰(2014)分析了农产品出口的二元边际，集约边际是农产品出口贸易增长的主要方式，并且他定量评估了SPS措施对农产品出口的影响路径，发现SPS措施主要是从集约层面对我国出口总量产生显著的抑制作用，且发达国家和发展中国家的SPS措施对集约边际的影响有显著差异。他从具体的技术性贸易壁垒的角度分析其对我国农产品出口的影响，其研究的角度现有文献中鲜有涉及，也是未来可以发展的方向。
五、文献总结评述
近年来，随着新新贸易理论的兴起与研究的不断深入，对贸易边际的探讨也逐渐增多，学者们也对影响贸易边际的因素进行了探讨。由于对何种措施真正形成了贸易壁垒的理解存在一定的差异，对贸易壁垒与贸易边际的关系研究也从不同角度来展开。从整体上看，专门研究贸易壁垒如何影响了我国出口贸易边际的文献还相对较少，大部分研究贸易壁垒与贸易边际关系的文献还仅仅是将贸易壁垒作为贸易成本的一种来进行整体上的研究，对不同种类的贸易壁垒进行具体的细分研究的文献还有欠缺。具体来看，对反倾销措施如何影响了贸易出口边际的研究比较多，但是对于更为隐蔽的技术性贸易壁垒对贸易边际的专门研究还十分有限，对技术性贸易壁垒如何影响机制从多个贸易边际进行分解是未来研究可能的一个方向。从研究的产品角度来看，对全部出口产品为研究对象的研究较多，但应该注意到，农产品是受技术性贸易措施阻碍较为严重的产品种类之一，现有的研究中尽管有不少文献对农产品贸易进行贸易边际分解测度及解释，但具体关注农产品领域的贸易壁垒对农产品出口边际的文献
并不多，未来可以进一步研究。最后，随着对贸易边际的进一步细分，将传统的贸易二元边际更加细分成贸易三元边
际成为近些年研究的一个新的方向，也更具有理论及现实意义。
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作者简介：
顾子晨(1996.3.11)，男，南京农业大学经济管理学院，本科在读，研究方向：国际经济与贸易。

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