基金基础知识综合题
基金基础知识综合题
(100 题中选 100 题，每题 1 分)
1.<；单选>关于交易指令在基金公司内部的执行，以下描述错误的是（）。
A.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
B.交易员接到任何交易指令后必须立即完成，无权进行交易择时
C.通过审核的投资指令才能被分发给交易员
D.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理
2.<；单选>所有投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。
A.0.5
B.0.2
C.0.1
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D.0.3
3.<；单选>以下不属于被动投资跟踪误差产生原因的是（）。
A.各项费用
B.复制误差
C.计算错误
D.现金留存
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4.<；单选>关于保证金交易业务，以下表述正确的是（）。
A.卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌
B.融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不能
C.保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险
D.融券没有资金成本
5.<；单选>风险承担意愿取决于投资者的（）。
A.投资期限
B.资产负债状况
C.风险厌恶程度
D.现金流入情况
6.<；单选>以下不属于可转换债券的基本要素的是（）。
A.回售条款
B.赎回条款
C.市场利率
D.转换期限
7.<；单选>关于主动投资和被动投资的说法，错误的是（）。
A.主动投资是在市场有效假定下的一种投资方式
B.主动投资的目标是扩大主动收益，缩小主动风险，提高信息比率
C.被动投资的目标是减少跟踪偏离度和跟踪误差
D.被动投资是在市场有效假定下的一种投资方式
8.<；单选>以下关于战术性资产配置说法错误的是（）。
A.战术性资产配置是一种事前的、整体的、针对投资者需求的长期规划和安排
B.战术性资产配置重在管理短期的收益和风险
C.战术性资产配置的有效性是存在争议的
D.运用战术性资产配置的前提是基金管理人能够准确的预测市场变化、发现单个证券的投资机会，并且能够有效实施动态资产配置投资方案
9.<；单选>公司出现（）情况时，可以回购本公司股票。Ⅰ.减少注册资本Ⅱ.与持有该公司股份的其他公司合并Ⅲ.公司分立Ⅳ.将股份奖励给职工
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
10.<；单选>已知某基金近两年来累计收益率为21%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为（）。
A.0.1
B.0.15
C.0.21
D.0.105
11.<；单选>通常所指的国际三大知名独立信用评级机构不包括（）。
A.标准普尔
B.穆迪
C.摩根士丹利
D.惠誉
12.<；单选>为了提高基金资产估值的合理性和可靠性，（）成立了基金估值工作小组。
A.中国证监会
B.财政部会计司
C.中国基金业协会
D.中国注册会计师协会
13.<；单选>用复利法计算第n期期末终值的计算公式为（）。
A.FV=PV×（1+i）^n
B.PV=FV×（1+i）^n
C.FV=PV×（1+i×n）
D.PV=FV×（1+i×n）
14.<；单选>债券到期收益率隐含两个重要假设，一个是投资者持有至到期，另一个是（）。
A.票面利率不变
B.计息方式不发生变化
C.利息再投资收益率不变
D.债券市场价格不变
15.<；单选>过去一年内，基金A的最大回撤为25%，基金B的最大回撤为9%，则以下表述错误的是（）。
A.基金A面临的可能损失比基金B大
B.过去一年内基金A可实现的最大损失为25%
C.基金A与基金B的最大回撤不可比
D.过去一年内基金B可实现的最大损失为9%
16.<；单选>银行间债券市场的公开市场一级交易是指（）与债券二级市场参与者进行的交易。
A.中国人民银行
B.上海清算所
C.各家商业银行
D.中央结算公司
17.<；单选>下列投资中，属于另类投资形式的有（）。Ⅰ私募股权Ⅱ不动产Ⅲ大宗商品Ⅳ艺术品Ⅴ股票
A.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B.Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
18.<；单选>关于混合型基金投资风险，以下表述正确的是（）。
A.混合型基金风险较债券型基金高，预期收益较债券型基金低
B.偏股型基金的风险较灵活配置型基金高，预期收益较灵活配置型基金低
C.混合型基金既承担股市风险又承担债市风险
D.股债平衡型基金的风险较偏股型基金低，预期收益较偏股型基金高
19.<；单选>（）表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果。
A.ROS
B.ROE
C.ROA
D.COE
20.<；单选>在剩余财产的清算和股利分配时，（）的索取权排在最后。
A.非累计优先股
B.普通股
C.资本性债券
D.累计优先股风花乱
21.<；单选>关于基金的分红方式，以下说法错误的是（）。
A.基金份额持有人可以选择修改分红方式哪种电动车最好
B.封闭式基金可选择分红再投资
C.货币基金只能选择分红再投资
D.开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资
22.<；单选>债券型基金主要的投资风险不包括（）。
A.利率风险
B.复制指数风险
C.信用风险
D.提前赎回风险
23.<；单选>期货市场风险管理的功能是通过（）实现的。
A.建仓
B.套期保值
C.买空
D.卖空
24.<；单选>关于债券组合构建，以下说法错误的是（）。
A.债券组合构建不需要考虑杠杆率
B.债券组合构建需要选择个券
C.债券组合构建需要决定不同信用等级、行业类别上的配置比例
D.债券组合构建需要考虑市场风险和信用风险
25.<；单选>关于风险和收益的关系，以下表述正确的是（）。
A.期限长的企业债比期限短的企业债信用风险高
B.期限短的企业债波动性风险高于期限长的企业债
C.期限短的企业债比期限长的企业债信用风险低
D.期限长的企业债波动性风险高于期限短的企业债
26.<；单选>某客户有50万现金，想要融券卖出A证券，保证金比例为50%，证券公司最大融券额度为100万，当天A收盘价10元，融券卖出10万股；第二天A收盘12元，投资者亏损多少？（）
A.20万
B.10万
C.50万
D.30万
27.<；单选>目前我国收取印花税的交易品种是（）。
A.权证
B.股票
C.基金
D.债券
28.<；单选>公募基金的托管人以（）名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户，用于基金场内证券交收。
A.基金管理人
B.公募基金
C.基金托管人
D.基金托管人和基金联名
29.<；单选>上市公司回购股份的方式不包括（）。
A.场内公开市场回购
B.场外协议回购
C.要约回购
D.正回购
30.<；单选>假设一投资者拥有M公司的股票，他决定在投资组合中加入N公司的股票，这两种股票的预期收益率和总体风险水平相当，当M和N股票的相关系数为（）时，资产组合风险降低幅度最大。
A.0.25
B.-0.25
C.1
D.-0.75
31.<；单选>根据法规规定，目前我国银行间买断式回购最长期限为（）天。
A.60
B.21
C.91
D.30
32.<；单选>上海证券交易所大宗交易的交易确认时间为（）。
A.13:00-15:00
B.13:30-15:00
C.15:00-15:30
D.13:00-15:30
33.<；单选>全球投资业绩标准（GIPS）关于收益率的计算要求（）。
A.必须采用算术平均收益率
B.必须采用经现金流调整后的时间加权收益率
C.必须采用绝对收益率
D.必须采用相对收益率
34.<；单选>下列关于普通股和优先股说法正确的是（）。
A.普通股股东按照缴款先后分配股利
B.在公司盈余和剩余财产分配顺序上，普通股股东先于优先股股东
C.优先股股东权利受限，一般无表决权
D.优先股的股利不固定，它是根据公司经营状况决定的
35.<；单选>关于我国资本市场股票和债券的风险收益特征，以下表述正确的是（）。
A.债券的投资收益率和股票投资相比较为稳定
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C.股票的投资收益低于债券投资
D.债券投资者要求更高的风险溢价
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36.<；单选>关于基金的下行风险，以下表述错误的是（）。
A.基金的下行风险越大，基金的保本能力越差
B.下行风险衡量当市场下跌时基金所面临的风险
C.基金的下行风险越大，基金投资者可能承担的损失越大
D.股票型基金的下行风险一定高于债券型基金的下行风险
37.<；单选>关于风险指标，以下表述正确的是（）。
A.事前指标用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况
B.损失是一个事前概念
C.事后指标用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况
D.风险指标可分为事前和事后两类
38.<；单选>某债券面值为100元，发行价为97元，期限为90天，到期按面值偿还，30天后，市场利率为6%，该债券的内在价值为（）。
A.99元
B.97元
C.98元
D.97.5元
39.<；单选>（）是指扣除通货膨胀补偿后的利息率。
A.名义利率
B.固定利率
C.实际利率
D.浮动利率
40.<；单选>下列股票估值方法不属于相对价值法的是（）。
A.市盈率模型
B.企业价值倍数
C.市销率模型
D.经济附加值模型
41.<；单选>关于特雷诺比率，以下表述正确的是（）。
A.特雷诺比率来源于套利定价模型
B.特雷诺比率衡量的是基金总体风险调整后的超额收益率

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