《证券从业资格》考试复习题(附答案)
《证券从业资格》考试复习题（附答案）
一、单项选择题（共80题，每题2分）。
1、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。
Ⅰ．当事人的名称
Ⅱ．代销证券的种类、数量、金额及发行价格
Ⅲ．包销的期限及起止日期
Ⅳ．违约责任
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】：D
【解析】根据《证券法》第30条的规定，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：①当事人的名称、住所及法定代表人姓名；②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；⑧代销、包销的期限及起止日期；④代销、包销的付款方式及日期；⑤代销、包销的费用和结算办法；⑥违约责任；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
2、上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括（）。
I.《中华人民共和国公司法》
II.《中华人民共和国证券法》
III.《上市公司收购管理办法》
IV.《证券交易管理条例》
A、I、II、III
B、I、III、IV
C、II、III、IV
D、I、II、III、IV
【参考答案】：A
【解析】上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组》《上市公司收购管理办法》《上市公司股改》《国有资产管理》和《上市公司定向增发》等法律。
3、关于A股分红派息，以下说法正确的有（）。
Ⅰ．上市公司分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施
Ⅱ．上市公司盈利当年都必须进行分红派息
Ⅲ．分红派息在年终决算之前进行
Ⅳ．分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种
A、Ⅰ.Ⅳ
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B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】：A
【解析】Ⅱ、Ⅲ两项，上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后．由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案．并规定股权登记日。
4、单位从事内幕交易的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的。
A、10万元以上30万元以下
B、3万元以上60万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、5万元以上30万元以下
【参考答案】：C
【解析】单位从事内幕交易的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的。
5、下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的（）。
I.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
II.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有，
担保证券公司因向客户融资所生债
III.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
IV.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
A、I、II、III
B、I、II、IV
C、I、III、IV
D、I、II、III、IV
【参考答案】：A
【解析】信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。
6、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入
研究与分析，有利于（）。
Ⅰ.促进信息的有效利用和传播
Ⅱ.市场合理定价
Ⅲ.市场有效性的提高
Ⅳ.资源的合理配置
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】：D
【解析】证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价，有利于市场有效性的提高和资源的合理配置。
7、从资本市场的发展历程来看，（）是证券监管机构的首要任务和宗旨。
A、保护投资者利益
B、证券经营机构的不断壮大
C、保证证券交易价格的稳定
D、保证证券发行人能够筹集到所需资金
【参考答案】：A
【解析】从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。
8、证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括（）。
A、直投基金认缴承诺书
B、集合资产管理风险揭示书
C、集合资产管理计划说明书
D、集合资产管理合同文本
【参考答案】：A
【解析】证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：①备案报告；②集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书；③资产托管协议；④合规总监的合规审查意见；⑤中国证监会要求提交的其他材料。
9、单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的
比例达到规定的最高限额的，（）可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。
A、证券交易所
B、证券公司
C、中国证监会
D、中国人民银行
【参考答案】：A
【解析】单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买人指令或者融券卖出指令。
10、在债券合约中未规定利息支付的债券是（）。
A、浮动利率债券
九州缥缈录什么时候播B、附息债券
C、零息债券
风险投资实用分析技巧D、息票累积债券
【参考答案】：C
【解析】零息债券又称零息票债券，是指债券合约未规定利息支付的债券。通常，这类债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖（到期赎回）价差的方式取得债券利息。
11、证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。
A、4
B、5
C、6
萱
口袋妖怪 钻石D、7
【参考答案】：D
【解析】证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内。向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
12、公司（企业）直接融资的方式主要有（）。
I.股票融资
II.出售外汇
III.发行债券
IV.出售黄金
A、I、II、III、IV
B、I、II
C、I、IV
D、I、III
【参考答案】：D
单组词
【解析】公司的直接融资方式主要是股票融资和债券融资。
13、下列选项中，属于集资应承担的刑事责任的有（）。
Ⅰ．数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ．数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金
Ⅲ．数额特别巨大的，可没收财产
Ⅳ．有其他特别严重情节的．可处无期徒刑

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