基金从业考试试题及答案9篇
基金从业考试试题及答案9篇
基金从业考试试题及答案9篇第1篇
基金管理公司向基金协会报送基金年度报告，需要在（）前完成。
A.1月31日
B.4月30日
C.2月30日
D.3月31日
正确答案：D公司应当在每个会计年度结束后三个月内，将年度报告以及内部控制评价报告以电子文档形式报送中国证监会。
业务管理部门中合规文化的根底是（）
A.职业操守
B.职业道德
C.职业技能
D.职业目标
正确答案：A
平安健康的吉利话解析：基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则，而合规部门则应支持业务管理部门推进以职业操守为根底，建设蓬勃向上富有活力的合规文化，从而促进形成高效的公司治理环境。同时，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境。
私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为（）。
A.政府
B.个人投资者
C.事业法人
D.机构投资者
正确答案：D
解析：股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和高净值个人客户。故此题选D选项。
基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于(  )元人民币。
古装剧大全
A.1亿
B.2亿
C.5亿
D.10亿
正确答案：B基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于2亿元人民币。
景德镇在哪里
2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A.中国证监会基金机构监管部
B.中国证券业协会
C.中国证券业协会基金公司会员部
D.中国证监会各地证监局
沙盒游戏
正确答案：B
解析：中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，正式成立于2012年6月7日。在此之前，我国基金行业的自律组织一直隶属于中国证券业协会。
关于基金投资者教育工作的根本原则，理解错误的选项是（）。
A.不可替代市场参与者的监管工作
B.将投资者教育纳入各业务环节
C.存在广泛适用的投资者教育计划
D.有助于监管机构保护投资者
正确答案：C
基金从业考试试题及答案9篇第2篇
从事经济社会管理工作（）年及以上的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。
A、8
B、5
C、10
D、12
正确答案：D
解析：根据《私募基金登记备案相关问题解答》从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员；可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。
上海证券交易所规定的融资融券保证金比率不得低于（）。
A.50%
B.130%
C.70%
D.120%
正确答案：A
解析：上海证券交易所规定的融资融券保证金比率不得低于50%。
除基金合同另有约定外，基金应当由（）托管。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.会计事务所
D.外包机构
正确答案：A
解析：除基金合同另有约定外，基金应当由基金托管人托管。
考点：基金业务托管
根据中央国侦登记结算公司有关债券账户管理规定，QFII、RQFII可以在银行间债券市场参与交易，但只能申请成为丙类结算成员，在债权结算时需委托甲类结算成员办理。此处呈现的交易制度是（）。
A、做市商制度
过年祝福语怎么说四字成语B、结算参与人制度
C、公开市场一级交易商制度
D、结算代理制度（2016年11月基金《基金根底》真题）
答案：B填完志愿后多久能查是否被录取
进行股权投资基金估值时，本钱法包括（）。
I.净值法
Ⅱ。账面价值法
Ⅲ。重置本钱法
Ⅳ。清算法
A.Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：A
私募股权合伙制度的生命周期最典型的大概需要(  )年。
A.10
B.8
C.6
D.5
正确答案：A私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要10年左右，包含3～4年的投资和5～7年的收回投资的过程。
基金从业考试试题及答案9篇第3篇
关于股权投资基金的投资者，以下表述错误的选项是（）。
A、企业年金和金融机构属于股权投资基金的投资者
B、社会公益基金和政府引导基金属于股权投资基金的投资者
C、股权投资基金的投资者不包括工商企业
D、应当为具备相应风险识别能力和风险承当能力的合格投资者
参考答案C
以下关于投资期限的说法，正确的选项是(  )。
A.投资期限是指投资者从购置金融资产到兑现日之间的时间长度
B.在几年内有购房、购车等支出需求的投资者倾向于长期投资
C.投资期限较短的投资者更可能获得良好的投资业绩
D.投资期限越短，则投资者越能够承当更大的风险
正确答案：AB项，若个人投资者在几年内有购房、购车等支出需求，则投资者的投资款项中至少有一局部只能作短期的投资；C 项，在较长的时间内，市场行情总体向好的概率要大于走低的概率，投资期限较长的投资者更可能获得良好的投资业绩；D项，投资期限越长，投资者有足够的时间来适应新的投资境况，越能够承当更大的风险。
目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为（）人民币。
A.10000元
B.5000元
C.I000元
D.100元

版权声明：本站内容均来自互联网，仅供演示用，请勿用于商业和其他非法用途。如果侵犯了您的权益请与我们联系QQ:729038198，我们将在24小时内删除。