基金专项考试题库及答案
基金专项考试题库及答案
1. 私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额（）。(单选题， [单选题] *
A.个人投资者不得少于300万元
B.个人投资者不得少于50万元
C.机构投资者不得少于100万元(正确答案)
D.机构投资者不得少于500万元
2. 以下不属于货币市场工具的是（）。(单选题， [单选题] *
A.证券投资基金(正确答案)
B.六个月定期存款
C.银行间回购协议
D.央票
3. 基金托管人的职责不包括（）。(单选题， [单选题] *
A.基金投资运作的监督
B.基金资产的保管
C.基金份额的发售(正确答案)
D.基金资金清算、会计复核
4. 某基金从业人员在任职期间同时担任投资公司的法定代表人，监管机构据此出具警示函，具体原因是（）。(单选题， [单选题] *
A.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动
B.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
C.违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件
D.违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法
利益相冲突的活动(正确答案)
5. 设有两种证券A和B，某投资组合将资金中的30%购买了证券A，70%的资金买了证券 B，到期时，证券A的收益率为5%，证券B的收益率为10%，则该证券组合的收益率为（）。(单选题， [单选题] *
A.0.09
B.0.08
C.0.075
D.0.085(正确答案)
解析:
该证券组合的收益率=30%x5%+70%x10%=8.5%
6. 关于基金宣传推介，以下做法合规的是（）(单选题， [单选题] *
A.请老持有人为公司拟发行的新基金进行代言推荐，在公司发布该视频广告
B.根据历史业绩比较，指出其他公司的资管产品投资前需三思
C.测算某基金未来一年的盈利情况并公告分红预期方案
D.宣传旗下业绩最优的基金成立以来的业绩曲线(正确答案)
7. 某基金销售机构同时销售甲、乙两家基金公司的基金产品，李某在销售基金产品过程中，为了多销售甲基金公司的基金产品，多次贬低同期在售的乙基金公司的基金产品，李某的这一行为违反了“诚实守信”职业道德的哪条要求?（）(单选题， [单选题] *
A.不得进行内幕交易
B.不得欺诈客户
C不得进行不正当竞争(正确答案)
D.不得操纵市场
8. 根据基金投资者适当性原则，基金销售机构应当了解并评价的内容包括（）。
I、基金管理人;II、基金产品;III、基金投资人(单选题， [单选题] *
A.II、III
B.I、III
C.I、II、III(正确答案)
D.I、II
张也是怎么死的了9. 关于战略性资产配置和战术性资产配置，以下说法错误的是（）。(单选题， [单选题] *
A.战略性资产配置是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比
B战术性资产配置的周期较短
C.战术性资产配置的前提是建立在组合管理人具备优秀的择时能力基础上的
D.战略性资产配置不考虑投资者的风险与收益目标(正确答案)
10. 某基金经理的下列行为中违反保守秘密要求的是（）。(单选题， [单选题] *
A.向潜在客户发送所在机构管理的某公募基金招募说明书
B.向有关部门举报某客户的重大违法行为
C.按规定向中国证监会的派出机构披露客户信息
D.向同学发送所在机构出具的行业研究报告供其学习之用(正确答案)
海贼无双3
11. 关于各类收入所得的税收，以下表述错误的有（）。I、个人投资者买卖基金份额需征收增值税;II、个人投资者买卖基金份额需征收印花税;III、基金管理公司经
营过程中取得的管理费收入需征收增值税;IV、商业银行经营过程中取得的托管费收入需征收企业所得税(单选题， [单选题] *
A.I、II(正确答案)
B.III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
12. 关于风险，以下表述正确的是（）。(单选题， [单选题] *
A商业风险是来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但会影响公司运营的风险
B.投资风险的主要因素包括人为因素、内部欺诈、系统失灵等
C.投资风险来源于投资价值的波动(正确答案)
D.合规风险是指公司在竞争和变化的市场环境下不能正常运转并取得利润的风险
变化的作文13. 关于衍生金融工具，下列表述错误的是（）(单选题， [单选题] *
A.信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利
B.远期合约和期货合约有时被称为远期承诺
C.期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性
D.期权合约和利率互换合约均可被称为单边合约(正确答案)
14. 基金职业道德教育的主要途径，不包括（）(单选题， [单选题] *
A.中国证监会对违规机构和个人采取行政监管措施(正确答案)
B.行业协会开展内幕交易案件警示展
C.基金公司表彰岗位突出贡献标兵
D.基金公司新员工学习所在机构的员工手册
15. 关于衍生金融工具，以下表述错误的是（）。(单选题， [单选题] *
适合女人创业的项目
A远期合约和期货合约有时被称作远期承诺
B.期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性
C.期权合约和利率互换合约被称为单边合约(正确答案)
D.信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利
16. 关于基金公司投资交易流程，以下说法错误的是（）。(单选题， [单选题] *
A交易员无权选择交易时机，必须严格按照基金经理要求的时机执行交易指令(正确答案)
B.基金经理只能参与投资交易指令下达，不能直接进行交易
C交易系统或相关负责人必须严格审核投资交易指令的合法合规性
D.基金公司应当做好交易过程中的风险评估，制定相应的管理措施
17. 基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中，不得输送或者谋取不正当利益。以下哪此情形违反了该要求?（）I.某投资经理利用他人提供的内幕信息从事交易活动;II某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构，盈利50万元;III.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学供其个人炒股参考;IV.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券(单选题， [单选题] *
社保卡将实现一卡通A.I、II、III、IV(正确答案)
B.I、II、IV
C.I、II
D.I、II、III
美人豹跑车18. 在我国，公募证券投资基金以基金合同为载体，遵循信托法原理，在基金份额持有人和基金管理人之间形成“委托人、受托人”的信托法律关系。关于基金各方法律关系，以下表述错误的是（）。(单选题 [单选题] *

版权声明：本站内容均来自互联网，仅供演示用，请勿用于商业和其他非法用途。如果侵犯了您的权益请与我们联系QQ:729038198，我们将在24小时内删除。