基金从业考试试题题库7篇
描写天气的谚语基金从业考试试题题库7篇
基金从业考试试题题库7篇第1篇
基金管理人委托基金销售机构募集基金，以下有关受托责任的表述中正确的选项是（）。
A.受托责任方根据基金销售机构与基金管理人之间签署的合同约定
B.基金管理人仍需依法承当责任，不得因委托募集免除
C.受托责任承当方根据基金销售机构与客户之间签署的合同约定
D.受托责任承当方为基金销售机构
正确答案：B
以下不属于可转换债券的根本要素的是（）。
A.标的股票
B.赎回条款
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C.转换价格
D.认股权证
答案：D
以下关于基金财务指标的表述，正确的选项是（）。
A、未分配利润余额年末不结转
B、如果期末未分配利润的未实现局部为正数，则期末可供分配利润等于期末未分配利润
C、本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额，反映基金本期
已实现损益
D、本期利润不包括未实现的估值增值或减值
答案：C
解析：本期利润既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值，是一个能够全面
反映基金在一定时期内经营成果的指标。本期已实现收益是将本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额。基金本期利润包括已实现和未实现两局部，如果期末未分配利润（报表数，下同）的未实现局部为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现局部；如果期末未分配利润的未实现局部为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现局部扣减未实现局部）。未分配利润是基金进行利润分配后的剩余额。未分配利润将转入下期分配。
赎回费扣除根本手续费后的余额属于(  )。
A.利息收入
B.投资收益
C.其他收入
D.公允价值变动损益
正确答案：C赎回费扣除根本手续费后的余额属于其他收入。
以下关于买断式回购，说法正确的选项是（）。
A.回购期间，交易双方可以现金交割
B.回购期间，交易双方可以提前赎回
C.可选择的结算方式为券款对付、见券付款和见款付券三种方
式
D.目前买断式回购的期限最长不得超过6个月
正确答案：C买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。目前买断式回购的期限最长不得超过91天，具体期限由交易双方确定。
（）是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。
A.投资部
B.交易部
C.研究部
D.法律部
正确答案：C考16；见销售根底教材P105
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基金从业考试试题题库7篇第2篇
公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有(  )。
A.安全保管基金财产
B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立
D.依法募集资金，办理基金份额的出售和登记事宜
正确答案：D（P87）A、B、C三项都是基金托管人的职责。
投资者参与股指期货交易，做好资金管理是非常重要的。资金管理包括（）。
A.投资组合的设计
B.在各个合约、市场上应该分配多少资金
C.止损点的设计，风险/收益比的预期
个人简历教育经历D.行情的技术分析
正确答案：ABC
一个拥有100%权益资本的公司被称为（）。
A.杠杆公司
B.无杠杆公司
C.全资公司
D.无负债公司
兽 吴念正确答案：B
解析：有负债的公司被称为杠杆公司。一个拥有100%权益资本的公司被称为无杠杆公司，因为它没有债权资本。
我国相关法律法规规定，（）周岁以上不满（）周岁的公民要求提交相关的收入证明才能开立基金账户。
四年级下学期班主任工作计划A.16;18
B.14;18
C.14：16
D.18;20
答案：A
解析：我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为18～70周岁具有完全民事行为能力人，而16周岁以上不
满18周岁的公民要求提交相关的收入证明才能进行开户。
对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如(  )，实现投资组合价值的保本与增值。
A.股票
B.债券
C.股指期货
D.货币市场基金
正确答案：CC[解析]对冲保险策主要是依赖金融衍生产品。如股票期权、股指期货等，实现投资组合价值的保本与增值。
基金托管人经（）批准后，方可继任。
A：中国证监会
B：中国人民银行
C：基金管理公司
D：基金持有人大会
答案：AB
基金从业考试试题题库7篇第3篇
如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署（）。
A、反协议
B、基金委托销售协议
C、基金销售与反协议
D、基金销售协议
正确答案：D
解析：如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。
以下不属于道德特征的是（）。
A.差异性
B.继承性
C.标准性
D.具体性
正确答案：C
目前，我国境内基金申购款一般在（）日内到达基金银行存款账户，赎回款于（）日内从基金的银行存款账户划出。
A、T、T+1
B、T+1、T+2
C、T+2、T+3
D、T+2、T+4
正确答案：C
解析：目前，我国境内基金申购款一般在T+2日内到达基金银行存款账户，赎回款于T+3日内从基金的银行存款账户划出。
董事会应当履行的合规职责不包括（）
A.制定并执行以风险为本的合规管理计划
B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

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