2022年度证券从业资格考试考试卷(附答案)
2022年度证券从业资格考试考试卷（附答案）
一、单项选择题（共80题，每题2分）。
1、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。
Ⅰ.促进信息的有效利用和传播
Ⅱ.市场合理定价
Ⅲ.市场有效性的提高
Ⅳ.资源的合理配置
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】：D
【解析】证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价，有利于市场有效性的提高和资源的合理配置。
2、下列关于监事会会议的说法中．正确的是（）。
A、每年至少召开2次会议
B、应当于每年下半年召开会议
C、应当于股东大会结束后召开会议
D、监事可以提议召开临时监事会会议
【参考答案】：D
【解析】根据《公司法》第55条的规定，监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。
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3、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。
I.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表
II.证券业执业证书
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III.申请报告
IV.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
A、I、II、III、IV
B、I、II、IV
C、II、III、IV
D、I、II、III
【参考答案】：C
【解析】个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：（1）申请报告。（2）个人简历、身份证明文件和学历学位证书。（3）证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明。（4）证券业执业证书。（5）从事保荐相关业务的详细情况说明，
以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明。（6）保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况。（7）保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。（8）中国
4、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。
A、2
B、3
C、5
D、10
【参考答案】：C
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【解析】证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元。
5、公开发行企业债券必须符合的规定有（）。
Ⅰ．最近3年平均可分配利润(净利润)足以支付债券1年的利息
Ⅱ．累计债券余额不超过发行人净资产的40%
Ⅲ．债券的利率由企业根据市场情况确定．但不得超过国务院限定的利率水平
Ⅳ．已发行的企业债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息的状态
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】：C
【解析】C
6、参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有（）。
Ⅰ．年满18周岁Ⅱ．年满20周岁
Ⅲ．高中以上文化程度Ⅳ．完全民事行为能力
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】：A
【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第7条的规定，参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上
文化程度和完全民事行为能力。
7、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行
登记手续，报送基本情况。
A、证券业协会
B、基金业协会投篮技巧教学
C、证监会
D、国务院证券监督管理机构
【参考答案】：B
【解析】担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金业协会履行登记手续，报送基本情况。
8、证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理
报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
A、每日
B、每月
C、每季度
D、每年
【参考答案】：C
万圣节是什么意思呀【解析】证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
9、资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公
司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（）中国证监会派址构及中国证券业协会报告。
Ⅰ．证券公司注册地
Ⅱ．证券公司住所地
Ⅲ．资产管理分公司所在地
Ⅳ．客户Ⅰ作所在地
高考复习方法
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅱ./Ⅳ
【参考答案】：B
【解析】资产托管机构办理资产管理的资产托管业务的职责之一为监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的．应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。
10、下列债券属于欧洲债券的是（）。
A、美国在欧洲发行的美元债券
B、美国在日本发行的日元债券
C、除美国外的其他国家在日本发行的日元债券
D、除美国外的其他国家在美国发行的美元债券
【参考答案】：A
【解析】欧洲债券是指借款人在本国市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。BCD项属于外国债券。
11、上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。
A、以股票流通股数为权数．按简单平均法计算
B、以股票发行量为权数．按加权平均法计算

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