1、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。
A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
2、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（ ）。
A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
B．转移或者隐瞒所募集资金的
C．利用募集的资金进行违法活动的
D．发行数额在100万元以上的
3、类犯罪的主体包括（ ）。
A．特殊主体
B．复杂主体
C．自然人
D．单位
4、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（ ）。
A．订立章程
B．发起人认购股份
C．募股程序
D．召开创立大会
5、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（ ）。
A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票
B．基金
C．债券
D．央行票据
6、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。
A．保密意识
B．合规操作意识
C．风险控制意识
D．风险杜绝意识
7、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵
循（ ）原则，并做好风险控制工作。
杨梅怎么清洗A．公开
B．平等
C．自愿
D．诚实信用
8、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（ ）。
A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务
B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益
C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
9、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（ ）。
零花钱调查报告A．融资融券业务管理制度
B．决策与授权体系
C．评估与控制体系
D．操作流程和风险识别
10、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。
A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公
众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
11、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（ ）。
A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理
B．防范公司与客户之间的利益冲突
C．切实履行反义务
D．防止出现损害客户合法权益的行为
12、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（ ）。
A．现金
B．上市证券
C．央行票据
D．企业债券
13、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（ ）。
A．责令改正
B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的
花呗收款怎么开通C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的
14、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（ ），应当报中国证监会批准。
A．证券业从业资格考试办法
B．考试大纲
C．执业证书管理办法
D．执业行为准则
15、证券金融公司进行（ ）操作时，应当经证监会批准。
A．变更公司名称
B．增加注册资本
C．制定公司章程
D．签订业务合同
16、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。
A．违背客户的委托为其买卖证券
B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
17、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。
A．资产配置策略
B．自营业务规模
C．可承受的风险限额
D．投资品种
18、（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。
A．发行人
B．上市公司的董事
C．上市公司的监事
D．上市公司的一般工作人员
19、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（ ）。
A．诚实守信
B．勤勉尽责
C．独立客观
D．专业审慎
20、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（ ）。
A．公开信息
B．封闭信息
C．半公开信息
D．有限公开信息
21、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（ ）。
A．该罪是一种故意的行为
B．该罪所侵害的客体是简单客体
C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约
D．过失不能构成该罪
22、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（ ）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
A．自然人申请变更
B．法人申请变更
C．合伙企业申请变更
D．创业投资企业申请变更
23、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（ ）。
A．发行股票发行数额在500万元以上的
B．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
C．利用募集的资金进行正常经营活动的
D．转移或者隐瞒所募集资金的
24、证券承销的方式有（ ）。
A．代销
B．包销
C．助销
D．直销
25、从事证券业务的专业人员包括（ ）。
A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
26、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。
A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表
B．证券业执业证书
C．申请报告
D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
27、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。
A．规范运作
B．审慎工作
C．信守承诺
D．信息披露
28、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（ ）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。
A．监事会
B．理事会
C．董事会或股东大会
D．股东大会或股东会
29、财务与会计人员禁止从事（ ）。
A．承担与本职岗位有冲突的工作
B．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行
C．未经授权动用本单位的资金、财产
D．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
30、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。
A．规范运作
B．审慎工作
C．信守承诺
D．信息披露
31、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（ ）。
A．本人有效身份证明文件及复印件
B．单位介绍信或街道证明
C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》
D．住址证明
32、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（ ）。
A．侵害的客体是复杂客体
B．在客观方面表现为故意提供虚假信息
C．主体为一般主体
D．在主观方面必须出于无意
33、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。
A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
34、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（ ）。
A．证券账户的开立
B．资金账户的注销
绝对控制 电影C．建立及变更客户资金存管关系
D．客户证券账户转托管和撤销指定交易
35、保荐代表人的注册登记事项包括（ ）。
A．保荐代表人的姓名、性别
B．保荐代表人的出生日期、身份证号码
C．保荐代表人的、通讯地址
D．保荐代表人的家庭关系
36、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（ ）。
A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结
算资金
C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准
D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定
37、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（ ）。
A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金
C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准
D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定
38、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（ ）。
A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票
B．基金
职业装女装C．债券
D．央行票据
39、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（ ）。
A．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施
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