巴泽尔对企业与市场两分法的超越
巴泽尔对企业与市场两分法的超越
在天愿作比翼鸟在地愿为连理枝摘要：不同于之前的新制度经济学家，巴泽尔明确区分了经济权利和法律权利，并
以个人主义为方法论、以商品属性为逻辑起点展开对经济权利的研究，并基于此实现了对
51旅游好去处企业与市场两分法的理论超越，从而建立起自己的新“组织”观。巴泽尔的这一研究对于
组织结构治理以及合约的制定与执行无疑具有理论指导意义，其对于经济学新组织理论的
发展也必将产生推动作用。
关键词：巴泽尔；产权；两分法；公共领域；组织
中图分类号：F061  文献标识码：A  文章编号：1007-2101（2020）03-0009-05
新制度经济学家巴泽尔的产权理论独具特，[1]巴泽尔之前的经济学家如奈特和戈登，将商品看作同质实体，主要侧重于法律权利理解产权，因而认为产权是绝对的：要么有，要么没有。巴泽尔则区分了经济权利和法律权利[2]3，并在对经济权利分析的基础上
实现了对企业与市场两分法的超越。
一、企业与市场两分法的演进脉络
西方学者将经济学视为研究资源配置的学科，不过是把斯密关于经济可以通过市场价
格体系来调节的命题形式化。人类的经济活动由生产活动和交易活动共同构成，新古典经
济学家认为“生产”活动由企业来进行，而“交易”活动在市场中进行，市场是惟一的资
源配置机制。经济运行可简单表述为：追求个人利益最大化的理性经济人，依据既定的技
术和偏好，受观察到的价格和成本的引导，运用边际分析方法，协调生产与消费行为，从
而达到生产者的利润最大化和消费者的效用最大化。
对于交易活动的市场实现以及市场关系的调整是由供给与需求曲线来表示的。在瓦尔
拉斯的完全竞争模型中，不仅产权是完全界定的，而且交易信息也是完全的，交易的商品
為同质物品，交易主体也是完全理性的，因此交易费用为零。于是，买方只要支付适当数
量的货币，卖方只要让渡适当数量的商品，市场交易即可达成，并且交易是在瞬间完成的。当价格上涨时，需求减少，供给增加；当价格下跌时，需求增加，供给减少。在供给等于
需求的均衡市场关系中所达成的价格为均衡价格。若均衡受到干扰，通过价格的适时变动
就会实现新的均衡。也就是说，在交易费用为零的市场交易中，单是价格本身就足以实现
资源的有效配置。
新古典经济学从技术角度将企业描述为：在可行的技术条件下，任何一组投入所能生
产的最高产出的一种关系，即用生产函数来表示企业。企业的活动是选择生产函数上的最
我有一物生的巧佳点，将获取的必要投入转化为产出，然后将产出通过市场销售出去，以实现利润的最大化。由于经济运行由企业和市场来进行，并且企业与市场同时并存，所以很长一段时间以来，人们把企业理论等同于经济组织理论。虽然经济学教科书偶尔也提出过其他的组织形式，诸如家庭和政府，但是只有企业这种组织形式得到了一贯且系统的讨论。
科斯基于企业与市场并存，运用其首创的交易费用分析方法思考企业的性质，并把资
源配置的方式分为两种：一种在市场上进行，另一种在企业内进行。科斯认为，市场配置
资源，即利用价格机制是有成本的。当市场交易费用过高时就会产生企业，因而企业是对
市场的替代，以此来节约市场定价的成本。可见，对于企业与市场同时存在的原因，科斯如何买纸黄金
认为是市场的交易费用太高，在企业内运作则是降低交易费用的一种方法，而企业存在的
理由在于企业内部组织的交易比通过市场进行同样的交易所需要的费用要低，并且认为市
场与企业的界限“即在企业内部组织一笔额外交易的成本等于在公开市场上完成这笔交易
所需要的成本，或等于由另一家企业组织这笔交易的成本。”[3]42由此可见，与新古典
经济学家的观点相同，科斯仍然保持了企业与市场的两分法。但不同之处在于，科斯突破
了资源只能由市场配置的观点，认为企业同样是配置资源的一种方式，企业是价格机制的
替代物，并且论述了企业与市场的边界以及两者之间的互动关系。
电子商务主要学什么就业方向延续科斯开创的交易费用分析方法，进一步的讨论提出了关于企业存在的两种重要解释。一种由阿尔钦和德姆塞茨提出，假设企业是团队生产的一种方式，团队成员通过契约
集合与企业绑定。而另一种由威廉姆森以及克莱因、克劳福德和阿尔钦提出，认为将投入
用在专有的活动上生产才有效率。若此类投入有多个所有者，在试图合作的过程中，各方
也许可以攫取其他所有者的专有价值。此外，其他经济学家如格罗斯曼和哈特、哈特和莫
尔关注了资产的所有权，并认为资产所有权使所有者控制其一切属性，并使资产的所有者
成为资产产生收入的剩余所有者。霍姆斯特罗姆和米格罗姆以及米格罗姆和罗伯茨则着重
分析了工人执行任务的多维性，以及工人作为企业雇员工作时，对其合作激励与监督的必
要性。[2]79
综上所述，新古典经济学的研究方法和科斯基于交易费用的研究方法，都把人们之间
相互作用的经济活动分为两类：市场上进行和企业内进行。虽然张五常指出“企业”这一
名称下的组织是多种多样的，认为经济学家们应当放弃企业作为分析工具，而把注意力放
到合同上，但他依然沿袭了企业、市场两分的传统。①
二、巴泽尔对企业与市场两分法的批评
巴泽尔是基于个人主义方法论来展开对经济权利的研究。[4]巴泽尔认同权利在从财
产获益的能力意义上来说，很大程度上是一个经济价值，而不是法律概念。因为“个人的
目的相当清楚，把所有的产权都定义为个人占有的权利是有好处的。”[2]19并且，“个
人对商品（或资产）拥有经济产权就是指通过交易个人直接或间接地期望消费商品（或资
产的价值）的能力”。[2]3据此，巴泽尔指出经济行为上的个人理性可理解为：不论何时个人察觉到某种行动能增加他们权利的价值，他们就会采取这种行动。由于权利的实现需
要交易，巴泽尔将交易费用定义为“与转让、获取和保护产权有关的成本”[2]4，如此定
义下的交易费用之所以存在，是因为关于资产的各种有用性和潜在有用性的信息获取是有
成本的。
巴泽尔是以商品（或资产）的属性为逻辑起点来展开对经济权利的研究。[5]任何商
品都是属性的集合体，商品的属性影响着人们对其经济价值的判断。对于资产的诸多属性，
未来的所有者不完全知道，现在的所有者常常也不知道。资产转让必须承担的成本，来自交易双方确定这些资产有价值的属性是什么和获取这些属性的尝试。巴泽尔在对经济权利分析的基础上展开对经
济活动的分析，主要从无成本、无扭曲的市场交易与企业内也存在交易费用两方面展开对企业与市场两分法的批评。
（一）无成本、无扭曲的“市场交易”是没用的
巴泽尔分析认为，“市场交易”有两种截然不同的定义：一种将其看作适当且充分的定价，即不存在扭曲的交易；另一种将其视为不存在延留义务，也即货物出门概不退换的交易。在巴泽尔看来，前一种定义没有什么用，而后者更具吸引力。那么，巴泽尔指出无成本、无扭曲的“市场交易”是没用的定义，理由何在呢？如果无成本、无扭曲的“市场交易”真的实现了，显然也就失去了研究的必要；而设想现实中的市场交易不存在交易费用，也因而总能够无扭曲的实现，这一市场交易的定义无疑是不具有现实性的，自然也就没有意义，所以说是无用的定义。海贼王顶上战争是第几集
在现实的市场交易中，不仅交易双方为了确定商品的有价值属性必须付出成本，而且交易过程中还会有其他交易费用发生，而所有的交易费用都可视为界定产权的耗费。基于交易主体皆为有限理性经济人的基本假定，当进一步界定产权的成本大于由此带来的收益时，也即界定产权的边际成本大于其边际收益时，理性的交易双方就会放弃对产权的进一步界定。这也正是巴泽尔强调产权从来就没有被完整界定过的理论逻辑。
由于市场交易的复杂性，交易各方都有机会在交易过程中改变他们的行为，以获取真实价格与均衡价
格之间的价差。譬如，商品的购买者必须掌握购买商品的各种信息，如购买时间、购买地点、商品品种、成交价格，以及保修的范围、保修期限，等等。可见购买商品还涉及除商品本身的属性之外的诸多因素，此外还要面对这些因素的变化。因而，在现实的市场交易中，搜寻信息、谈判磋商、签订合约并监督合约的履行，以及对于违约纠纷的处理等，总会有资源的耗费即存在正交易费用。因而，在现实的市场交易中，当均衡受到干扰时价格会瞬时做出调整，不会存在扭曲的市场交易是不符合市场实际的。所以，无成本并且无扭曲的第一种“市场交易”定义是没有用的。
对于“市场交易”的第二种定义，因为货物出门概不退换的交易费用很高，所以这种交易的利用范围很窄。买方要购买的商品若是一旦售出概不退换，买主就会要么对货物进行充分检查，以确保是否物有所值，要么在对卖主的信誉十分满意时才进行购买。在大多数交易特别是高价值的交易中，在销售完成之后卖方的责任仍要继续。也就是说，企业对销售出去的商品仍保留着延留义务。可见，就这一定义可以知道：企业交易和市场交易间的区别几乎不再具有实际意义上的重要性。事实上在现实经济生活中，不存在延留义务即货物出门概不退换的市场交易虽然存在，但却并不具有一般性，相反，现实经济生活中大量存在的市场交易都存在延留义务。因此，并非仅有企业内部才存在限制，实际上市场交易也存在着限制。既然两者都存在限制，企业交易和市场交易两者间的区别几乎不再具有实际意义上的重要性，企业与市场的两分法在理论上自然是错误的。

版权声明：本站内容均来自互联网，仅供演示用，请勿用于商业和其他非法用途。如果侵犯了您的权益请与我们联系QQ:729038198，我们将在24小时内删除。