东北三省211及省部共建高校与其他本科高等院校科研绩效评价研究
----基于DEA-Malmquist模型
赵聚辉贺文昱
（辽宁师范大学数学学院，辽宁大连116029）
摘要：近年来，东北三省GDP增长率连年下降并低于全国平均水平，经济落后、人才流失与教育存在着密不可分的联系，高等教育存在诸多问题。研究基于DEA-Malmquist模型，选取东北三省25所高校，并将其划分为211及省部共建高校与其他本科高等院校两种类别，对2013—2017年度东北三省高校科研绩效进行静态和动态分析。研究结果表明东北三省高校科研绩效水平呈现一个上升的趋势，但并不能掩盖发展过程中技术进步指标的下降，在此基础上通过统一、差别的资源配置战略，完善东北三省教育进而带动经济的蓬勃发展。
关键词：投入产出；高校科研绩效;DEA-Malmquist模型
1问题提出
绩效评价一词起源于人们对投入与二者关系的。匮乏的近代和高速发展的今天，绩评价扮越来越的角
平顶山美食。由蒸汽时代 子时代再代的跨越，使世 -国科学家成为经萧 复苏的屏障。高等教育选秀创新型人才的-渠道，备受瞩目，发展。与此国家财 压力，对高校的财政投入难以满足科研的求，因此建立一种合理公正的绩评价体评价方法对于高校资源的投入比例尤。
建国初期，社会主义工业化的目标，东北工业基全国经济中占据龙头地位。近年制度调整、产业级，第三业占比连年增多，经心南移趋势，长三角地区已代北老工业成为人经济增长的核心力。东北三省GDP增2013年至今连年
且已全国平均[1]o
北三省发展是关键，如何大力发展第三业解发展乏力的是重中之重。教育与经增，北三省的经济，要从教育出发，高校的科学研究是一种创新性活动，创新作一生对 北三省的发展乃至国家的繁
强起着至关的。目前我国的科学研究大中在211省部共建学校，忽视通高等院校的人工作，调发北三省211省部共建高校11所，普通高等院校高达87所，科研投入是高校科研工作展开的前提，探究高校科研经的投与、合理资源、高经的尤为关键。
2DEA模型构建
2.1DEA模型介绍
选用的是包 析的经典模型BCC，本文基于DEA—BCC设定的如下：
假设高等院校!，即单元（DMU），每高校的投别是a和b，DM'表’
所高校,？表示投，@，即•
基金项目：辽宁省社科联项目—
—“辽宁省高等学校科研绩效及影响因素实证研究”（项目编号：2019mmtyb-049；项目负责人：赵聚辉）成果之一；辽宁省科技厅项目—
—“基于DEA模型的辽宁省科技支出绩效评研究”（项目编号:2019-ZD-0474；项目负责人：赵聚辉）成果之一。
作者简介：赵聚辉，会计学博士，辽宁师范大学数学学院副教授，研究方向：财务会计理论、绩效评价；贺文昱，辽宁师范大学数学学院硕士16研究生，研究方向：财务会计理论，绩效评价。
式(1)，式(2)，式(3)如：
=(?1m?2,,?3,,?a,)T(1) @=(@，@m@m@)T⑵
min[&_'(e T s—+e T s+)]
'#$+s C=&?
）=1
#D s D=@
s：（3）
“入j"0J=1,2,—!
#$=1
）=1
■s+,s""0
式（3）中，&表示某一单元效率评价值;s+表示松弛变量;$—表不剩余变量；表不决策单兀的参;?为投入;@，当&=1时，单'弱；当&<1时，单元；当0=1，且s=0,s-=0时，决策单元DEA有效。
2.2Malmquist指数
研究运用马姆奎斯提出的Malmquist指数对东北三省211省部共建高校他本科高等院校的技术算叫
Techch=
[>'(*：1,G+1)
1(*：1,G+1)>'（叫,G）］
1（叫,G）」
(4)
(5)
Effch1(*1，厂1)
>*(*,G)
式（4）Techch是技术进步；式（5）Ejfch是技术效率变化。二者都是全要素生产率的分解项。
2.3样本选择及指标选取
将东北三省：黑江省、省、辽宁省作研究区域。选取211省部共建高校11所，其他科高等院校14所，共25调析。
将指标选大类别：投入指产出指标。投指标的选科研投入，指
的选照科研成果+3P］。借鉴以类研究：篇论性和客观性的前，将投入指标
人财部分。人以教学与科研人员为投入指标，财以科技经投入指标。指
主要包含以下4个方：、论、、成果授奖。分别以 、学术论文发、签订合同、鉴定成果指标（
本文研究投入产出所均来自2013—2017年《高学校科技资编》，以北三省25所高校单元，计算5年北三省高校科研创新效率值以及211及省部共建学校与其他本科
高等院校科研绩效评价的异同（见1）（
表1东北三省211及省部共建高校及其他本科高等院校名单
211及省部共建高校其他本科高等院校
辽宁大学沈阳工业大学
大连理工大学沈阳航空航天大学
东北大学沈阳理工大学
大连海事大学大连工业大学
吉林大学辽宁师范大学
延边大学渤海大学
东北师范大学长春理工大学
哈尔滨工业大学北华大学
哈尔滨工程大学长春师范大学
东北农业大学东北电力大学
东北林业大学黑龙江大学
哈尔滨理工大学
哈尔滨医科大学
哈尔滨师范大学
3实证研究分析
3.1基于DEA-BCC模型对东北三省高校科研绩
效静态化分析
只序截以BCC
，因此将获得的面板期计算，采投
向法对东北三省25所高校2013—2017年每一
年度科研绩效投入与的关系进行计算和评价。
果如表2、3、表4所示。
表22013—2017年东北三省高等院校科研绩效整体分析
单值析2013年2014年2015年2016年2017年合技术均值0.7240.7340.7380.7110.803
TE=1高校数量81011911技术均值0.8100.8320.8560.8570.904
PTE-1高校数量1412161417
规模效率均值0.9000.8740.8530.8230.885
SE=1高校81012911
规模收益递减高校78565
不变高校91012911
递增高校978109
表32013—2017年东北三省211及省部共建高校科研绩效分析单值析2013年2014年2015年2016年2017年合技术均值0.8110.8340.8740.7830.885
TE=1高校55867技术均值0.9160.8990.9580.9340.933
dnf炼金术师快速升级PTE=1高校861099
规模效率均值0.8910.9200.9090.8360.947
SE=1高校55867
益递减高校31232
不高校55857
递增高校35122
17
科技与经济2021年6月第3期第34卷/总第201期
表42013-2017年东北三省其他本科高等院校科研绩效分析单值析2013年2014年2015年2016年2017年合技术均值0.7380.7300.7070.7230.830 TE=1高校数量57766技术均值0.8780.8270.8590.8820.940 PTE-1高校数量999912
规模效率均值0.8390.8700.8000.8050.878 SE=1高校57866
规模收益递减高校73235不变高校57866
递增高校24453通过表2、表3、表4进行分析，我们发现东北三省高等院校（211省部共建高校他本科高等院校）年科研绩效整体趋势。表合技术高，益高校数量年递增，递减高校年。具体分析结果如下：
3.1.1东北三省高校综合科研绩效静态分析
合技术析。 2 ，合25所北三省高校，综合技术的平均值由2013年较低水平的0.724提高至2017年的0.803，纯技术年稳步，规2013—2014年低于纯技术效率，但在2015—2017年高技术，这发展的过程中，高校视学校建设工作，视了科研管理技术等软的开发，高校的技术很大的提高空间，投的资金并很好最 ，投比偏低，应
一步调整。
益分析。 2 ，2013—2017年，递减高校略，不高校的略有增加，递增高校的基 持不变。因此以当科研投按照一定比例，对递增高校，应增大投入，扩大投；对不变高校，最态；对递减高校，应考虑减少投入，整体东北三省的科研绩 一步提高完善。
序分析。3，TE=1高校
5年均在10所，占比约40%，这10所高校投入和产出基本保持一致。2013—2017年TE=1高校8所增加
至11所，整体东北三省科研绩一好向上的趋势。
3.1.2东北三省211及省部共建高校与其他高等院校科研绩效对比分析
对比3、4，很发211省部共建高校合技术、技术、技术高
他高等院校，这 前者相对于后者能够-效的将投入资源成果中，其他高等院校将资源合理的应置，优
，业技术。此外，成的211及省部共建高校TE=1，技术最佳的（四成的其他高等院校TE=1，大：院校投入与不均衡，递增学校应该多投入，递减学校应该减少投入。
3.2基于Malmquish指数对东北三省高校科研绩效动态化分析
将2013—2017年东北三省高校科研绩效评价面板数据通过Malmquist指数法进行计算分析，分别计算出25所高校每一单元的技术变指数、技术进步指以及2013—2017年度平均每年MaOquist指解情况。结果见表5、6、7和表8。
表52013-2017年东北三省25所高校平均Malmquist
及情
技术效率技术进步纯技术效率规模效率全要素z乂
变化指数指指指生产率指数辽宁大学 1.0780.927 1.000 1.0780.999
大连理工大学 1.0510.995 1.1200.939 1.047北大学 1.051 1.058 1.038 1.013 1.112
大连海事大学0.9050.9550.9060.9990.864大学 1.297 1.045 1.000 1.297 1.355边大学 1.000 1.057 1.000 1.000 1.057北师范大学0.8840.8550.9220.9590.755工业大学 1.0000.999 1.000 1.0000.999
工程大学 1.032 1.011 1.000 1.032 1.043北业大学 1.000 1.016 1.000 1.000 1.016北业大学 1.0000.858 1.000 1.0000.858
工业大学 1.1680.956 1.152 1.014 1.116
航空航天大学0.909 1.086 1.0370.8770.987
理工大学 1.0620.932 1.042 1.0200.990
大工业大学0.9420.985 1.0000.9420.928
辽宁师范大学0.9720.9930.9860.9860，965海大学0.9580.965 1.0000.9580.924理工大学 1.0870.901 1.0990.9890.979
北大学 1.263 1.012 1.238 1.021 1.279师范大学0.9420.989 1.0000.9420.932北大学 1.0000.810 1.000 1.0000.810
黑龙江大学 1.1260.852 1.088 1.0350.960理工大学 1.1190.977 1.1540.969 1.093
医科大学0.9600.934 1.0000.9600.897
师范大学 1.129 1.025 1.117 1.011 1.157 211省部共建高
校平均值
1.0270.9800.999 1.029 1.010
其他本科高等院校
平均值
1.0460.958 1.1370.980 1.001
合均值 1.0370.968 1.076 1.002 1.005
18
Scsence&Technoooy-and Econom-2021Voo.34No.3
表62013—2017年每年度东北三省25所高校Malmquist
及情
生偽技术效率技术进步纯技术效率规模效率全要素
指指指指生产率指数2013—20140.985 1.015 1.0230.963 1.000 2014—20150.9670.956 1.0280.9410.925 2015—2016 1.0170.920 1.011 1.0060.936 2016—2017 1.1730.972 1.073 1.093 1.140合均值 1.0330.965 1.0330.9990.997
表72013—2017年每年度东北三省211及省部共建高校
Malmquist指数及分解情况
技术技术步技术全
指指指指生指2013—2014 1.0620.8550.987 1.0760.907 2014—2015 1.0270.931 1.0660.9640.956 2015—20160.894 1.0930.9690.9220.977 2016—2017 1.1540.8480.986 1.1710.978
211省部共
建高校均值
1.0300.927 1.001 1.0290.954
表82013—2017年每年度其他本科高等院校Malmquist
及情
技术技术步技术全
指指指指生产率指数2013—20140.923 1.1870.906 1.019 1.096 2014—20150.9420.936 1.0660.8830.881 2015—2016 1.0920.746 1.034 1.0560.815 2016—2017 1.196 1.030 1.085 1.102 1.232他本科高等
院校均值
1.0320.961 1.020 1.0120.992
通过表5、6、表78发，不咼校的全生存大差异，有15所高校的全生产率指数低于平均值，且不同年份Malmquist指数波动状态，具体结果分析如下：
北三省25所高校全生指数的平均值为1.005，中11所211及省部共建高校全
生指均值为1010,14所他本科高等院校的全生指均值为1.001。25所院校从具体数值来看，只大连理工大学、东北大学、吉大学、延边大学、工程大学、东北业大学、工业大学、师范大学、理工大学这9所大学的全生指数高均值,14所其他本科高等院校的平均指数略11所211省部共建高校数值。这高校的技术升级、管理方式改革、科研作品高、级方有较大的空间。
6，技术指2013—2017年趋势(是技术的提高，纯技术效率与的乘积技术的变(2013—2017年，纯技术增
趋势，虽中间年度略，但波动不大。这一结
果学校将投入资金成果，高校
科研创新绩一定程度高。6、7对比可知,2013—2017年211省部共建高校技
术指数持续走低，与之相反，其他通高等
院校的技术指数同比上年度有所提高，这是前者纯技术指指数存在
大的波动,2013—2017年度存的趋
(后者稳步上升且幅度较大，证2013—2017年度东北三省高校发展态势。
技术进步指是科研绩效评价的判指标，技术进步指2013—2016年度持续下
,2016—2017年略有回升，但整体依旧
趋势。东北三省高校技术进步2013—2017年合平均值为0.965,211省部共建高校的技术进
步他科高院校0.927，这
北三省高校的科研绩很大的进步空间(
所述，如图1所示，从2013—2017年的发
展动态看，东北三省高校的技术的趋，技术步波动大，整体趋
，
全生指趋势，受技术进
步指标影响，与技术的趋所不同，低于
前者的趋势，由此见，高校的科研绩技术
技术共，二者都对科研绩效起着
吴亦凡小G娜聊天截图116张至关的。此外通过对比211省部共
建高校技术指趋，他
科高校稳步，与此反全生指前者
稳，后者，这是不,
二者的技术进步指(
图12013—2017年东北三省25所高校平均每年
Malmquist指数及分解
19
科技与经济2021年6月第3期第34卷/总第201
期
4结论与建议
从整体分析，东北三省整体高校科研绩现上升的趋势，综合技术高，益最优化高校数量稳步增长。但大高校重视的建设，对于人才的发展和科学技术的进步有所忽视。动态分析中，东北三省高校科研技术进步指幅度较大，科研技术还有很大的进步空间。两种类型高校对比分析，静态析可以发他高等院校综合技术效、技术、技术211省部共建高校，这 前者相对于后者不的将投入资源成果产出中，其他高等院校还需资源合理配置，努头211省部共建高校的脚步。通过动态析年其他高等院校进步幅度较大，保持积极向上良好的发展态势。
根据以上对东北三省高校科研绩效的分析，为合理高科研，采取“一、又差别”的资源配置战略。
一,211省部共建高校应加强与其他高等院校之间的合作，政府以采用人动机制，将
秀教师、优秀科研人他高等院校中，建立头机制，将终身学习制定成为科研人员的义务与责任［5］(对期递增的高校加大投度，投与的平衡状态。对期递减的高校适当投入力度，提高科研创新发展，并府部门调查走访，高北三省的科研绩。
差别，分区域、分类、分高校结合身：
突破。对211省部共建高校应当与国际合作，学习借鉴，，，身的长板，进一步秀人才，吸引更年轻的人才加入，为我国科研事业贡献。对他高等院校，应落实稳扎稳打的战略目标，明确身硬的，补全板，身的能，不高校国内大学，只注重科研数不重视科研，对于科研人员的管理
评不以，最后自讨苦吃。应革，激发科研主体的与道德意识(
最可怕的恐龙第一名院校类别参考文献
+1］沈琪，我国东北三省经济发展现状及问题浅析［J］•经营管理者，2017(2)：63.
+2］张家峰，李佳楠，陈红喜，周洁•长三角高校科研创新绩效评价及影响因素研究---基于DEA-Malwquist-9obit模型［J］.
科技管理研究，2020(9)：81.
+3］戚湧，李千目，王艳.一种基于DEA的高校科研绩效评价方法［J］.科学学与科学技术管理,2008,29(⑵：178-181+186.
+4］廖文秋，梁樑，宋马林基于Malmquic指数的高校科研效率的实证分析［J］•系统工程,2011,29(7)：64-69.
+5］汪静•高校科研评价体系的现状及对策［J］.中国高校科技，2012(10)：10-11.
Research on Evaluation of Scientinc Research Performance of211and Other ColUges and Universities Jointly Built by Provinces and Ministries and Other Universities in Northeast China-Based on DEA-Malmquist Model
ZHAO Juhm HE Wteyu
(Liaoning Normai University,Dalian116029,China)
下雪的句子Abstracc:In recent years,the GDP growth rate of the three northeastern provinces has been declining year by year and lower than the nationai average levei.The economic backwaSness and brain drain are closeiy related to education.Higher education,has many problems.Based on the DEA-Malmquist modei,25cclleaes and universities in the three provinces in Northeast China are selected and divided into two cateaoyes：211cclleaes and universities and those jointly buiit by provincc and ministra,and other undemmduate cclle-ges and universities,for static and dynamic analysis of the scientific research performance of cclleaes and universities in the three prov-snce1sn No ethea1t Ch sna du esng2013-2017.The ee1ea ech ee1uet1howthatthe1csentsascee1eaech peeaoemanceeeeeeoaunseeestse1and cclleaes in the three provinces in Northeast China presents
a tsing trend,but it cannot cover up the decline of technological provess index in the development process.On this basis,through a unified and dmerentiated resourcc aXocation strategy,the education in the three provinces in Northeast China can be improved to promote the vigorous development of the economy.
Key words:input and output；university scientific research performance；DEA and Malmquist modei
(收稿日期：2021-01-24) 20
Science&Technology and Economy2021Vol.34No.3
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