2023年基金从业资格证题库
第一部分单选题(300题)
1、下列不属于行业因素对股价影响的表现的是（）。
A.某些重要领域可能会因政府保护，即使在面临外部冲击的情况下，股价也不会大幅下降
B.某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌
C.零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升
D.由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌
【答案】：D
2、关于凸性说法不正确的是（）。
A.凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资
B.凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资
C.凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度
D.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性
【答案】：A
3、基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
基金认购D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：D
4、下列属于基金销售机构的是（）。
A.基金直销机构
B.基金代销机构
C.独立的第三方基金销售机构
D.以上都是
【答案】：D
5、（）不采用托管人结算模式。
A.证券投资基金
B.保险资产
C.证券公司单一信托计划
D.企业年金基金
无锡有什么好玩的地方【答案】：C
6、当PMI大于()时，说明经济在发展，当PMI小于()时，说明经济在衰退。
A.50;40
B.40;40
C.50;50
D.40;50
【答案】：C
7、关于股权投资基金，说法正确的是（）
A.主要投资于上市公司股票
B.通常具有低风险，高预期收益的特点
C.在我国只能非公开募集
D.投资期限较短
【答案】：C
8、(2017年)下列属于有限责任公司型基金设立条件的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：D
9、合规独立性中，最重要的是（）。
A.部门独立性
B.机制独立性
C.问责独立性
D.以上都正确
【答案】：A
10、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是()。
A.一般是投资分单边选择权的条款
B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向
C.排他期间，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资
D.在规定时间内，投资方有权决定是否投资
【答案】：A
11、(2017年)基金运行期间，当基金合同发生重大变化时，基金管理人应当在（）内向基金业协会报告。
A.10个工作日
B.5个工作日
C.15个工作日
D.3个工作日
【答案】：B
12、（）不属于基金信息披露的内容。
培训协议书范本A.基金定期报告
B.基金投资预测说明书
C.澄清公告
D.临时报告
【答案】：B
13、开放式基金的认购采取（）的方式。
A.金额认购
B.基金份额认购
C.股票份额认购
D.证券认购
【答案】：A
14、基金募集一旦失败，基金管理人在基金募集期限届满后（）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A.15
B.30
C.60
D.90
【答案】：B
15、（2020年真题）以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约的是（）。
A.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评
估
B.公司综合管理部对告供应商白名单进行审查
C.公司财务部末作审核，直按接收基金会计提供的基金管理费收入数据入账
D.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查
变身小说男变女【答案】：C
16、募集机构不得通过下列（）媒介渠道推介股权投资基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】：B
平淡生活
17、各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括（）。
A.公司内部控制制度
B.高级管理人员的基本信息
C.公司章程或者合伙协议
D.主要股东或者合伙人名单
【答案】：A
18、下列关于财务报表中的各个项目的关系，描述不正确的是
合同审查（）。
A.资产=负债+所有者权益
B.净现金流量=经营活动产生的现金流量+投资活动产生的现金流量+筹资活动产生的现金流量
C.流动资产=流动负债
D.净利润=息税前利润-利息费用-税费
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