2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷A卷附答案
单选题（共40题）
1、（2021年真题）投资者于交易日投资5万元申购某开放式基金，基金合同约定申购费率为1.2%，申购当日基金份额净值为1.178元，确认日基金份额净值为1.181元，下列说法中正确的是（ ）。
A.净申购金额为49,400,00元
B.确认份额为41,834,98份
C.确认份额为41,935,48份
D.确认份额为41,941,52份
【答案】 D
2、CPPI是一种通过比较（ ），从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。
A.投资组合现时净值与投资组合价值底线
B.投资组合现时净值与单个资产价值底线
C.单个资产现时净值与投资组合价值底线
D.单个资产现时净值与单个资产价值底线
【答案】 A
3、基金托管人不再具备法定条件，或者未能勤勉尽责，在履行法定职责时存在重大失误的，中国证监会、中国银保监会应当（ ）。
A.责令其改正
B.予以警告
C.
D.报司法机关
【答案】 A
4、私募基金管理机构可以从事（ ）等募集和管理业务。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
腾讯qqB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ下冰雹车子砸坏了保险有赔吗
【答案】 D
5、（ ）基金是既注重资本增值又注重当期收入的一类基金。
A.保本型
B.平衡型
C.主动型
D.收入型
【答案】 B
6、关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是（ ）。
A.可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结
B.基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结
C.基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结
D.在冻结期间被冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内
全国大学专业排名【答案】 C
7、中国证监会领导干部离职后（ ）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】 C
8、开放式基金的认购采取（ ）的方式。
A.份额认购
B.金额认购
C.债券认购
D.份额或金额认购
【答案】 B
9、我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，拥有的权利不包括（ ）。
A.基金份额的所有权
B.基金份额的处置权轻盈不自持
C.基金份额的收益权
D.基金资产的管理权
【答案】 D
10、下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（ ）。
A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核
B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确
C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备
D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合有关规定
【答案】 A
11、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，其履行的职责不包括（ ）。
A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
【答案】 D
12、(2016年)票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照（ ）分类的。
A.交易工具的期限
B.交割期限
C.市场性质
D.交易标的物
【答案】 D
13、根据有关规定，开放式基金的募集自份额发售之日起计算不得超过（ ）个月。
A.6基金认购
B.3
C.2
D.1
【答案】 B
14、对在6个月内_____被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_____后，方可使用。( )
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