2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测提分题库加精品答案唐山大地震是几级
单选题（共50题）
1、关于基金管理公司、证券公司和期货公司三类机构资产管理业务的相同点，以下表述错误的是（ ）。
A.三类机构各类资产管理业务的初始委托金额均为不低于100万元
B.三类机构均可以依法设立子公司开展资产管理业务
C.三类机构的资产管理业务均受中国证监会监管
D.三类机构均可以接受单一客户委托设立资产管理计划
【答案】 A
2、下列关于道德与法律的联系，说法不正确的是（ ）。知足常乐剧情介绍
A.目的一致
B.内容交叉
C.表现形式相同
D.相互促进
【答案】 C
3、关于混合基金，如下说法错误的是。（ ）基金认购
A.偏股型基金中股票的配置比例较高，债券的配置比例相对较低
B.偏债型基金一般采用债券指数或者以债券指数为主作为业绩比较基准
C.偏债型基金中债券的配置比例较高,股票的配置比例则相对较低
D.股债平衡型基金在股票、债券上的配置比例则会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高,有时债券的比例较高。
【答案】 D
4、某基金公司拟进行股票型公募基金的募集，宣传推介材料中符合法规的是（ ）。
A.某公司投资总监张某称，本公司产品是他最想买的产品
B.本公司成立6个月以上的全部股票型公募基金自成立以来的业绩
C.与其他公司相比，本公司言而有信
D.本产品收益率预计可达6.5%
【答案】 B
5、（2016年真题）（ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
A.电话服务中心
B.邮寄服务
C.自动传真、与手机短信
D.“一对一”专人服务
【答案】 D
6、以下选项中不属于基金运作信息披露文件的是（ ）。
A.基金上市交易公告书
B.基金资产净值和份额净值公告
C.基金定期公告
D.基金份额发售公告
【答案】 D
7、关于证券投资基金的特点，以下表述正确的包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
戚薇的歌B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 B
8、下列不属于普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的，基金销售要遵循的程序的是（ ）。
A.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定
B.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务，签订风险揭示书
C.基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的，基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务
D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能教师节祝福语 简短小学生
力，并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
【答案】 B
藏红花的功效与作用及禁忌9、以下关于职业道德的特征表述中，不属于职业道德的特征的是（ ）
A.规范性
B.继承性
C.特殊性
D.普遍性
【答案】 D
10、(2016年)关于基金销售结算资金，下列说法错误的是（ ）。
A.是基金投资人的交易结算资金。在一定条件下不得归入基金销售机构的自有资金
B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金
C.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
D.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金
【答案】 D
11、基金募集失败，（ ）应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.中国证监会
【答案】 A
12、风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担（ ）职责。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
13、基金管理人会计核算控制应（ ）。
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
14、（2020年真题）拟从事基金销售业务的相关机构应向住所地的（ ）进行注册并取得相应资格。
A.中国银保监会派出机构
B.国家市场监督管理总局派出机构
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