证券投资基金保过押题三
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姓 名： 日 期： 得 分：基金认购
1，以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴（ ）
A在证券交易所进行债券买卖 B申购
C增发新股 D支付基金相关费用
2，世界上第一支ETF是在（ ）推出的
A美国 B加拿大
C英国 D澳大利亚
3，一般使用（ ）作为基础利率的代表
A基准利率 B法定存款利率
C无风险的国债收益率 D法定贷款利率
4，基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上
A 5 B 10 C 15 D 30
5，下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（ ）
A LOF B ETF C 货币基金 D 封闭式基金
6，能够进行实时套利交易的基金是（ ）
A LOF B ETF C 保本基金 D 伞形基金
7，下列关于詹森指数与特雷诺指数的描述中，正确的是（ ）
A詹森指数是1990年由詹森提出的
B詹森指数对绩效的深度和广度加以考虑
C特雷诺指数对绩效的深度和广度加以考虑
D詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价
8，现代投资组合理论的产生以（ ）为标志
A《投资组合选择》的发表 B资本资产定价模型的建立
C单一指数模型的应用 D行业金融理论的建立
9，詹森指数等于零，说明（ ）
A基金的绩效表现差强人意 B基金的绩效表现超常
C基金的表现是中性 D不确定
10，在每一风险水平上能够取得（ ）收益的投资组合的集合，即勾陈更有效市场前沿。
A最小 B最大 C适当 D以上说法都不正确
11，证券投资基金起源于（ ）
A 1943年英国的海外政府信托契约 B 1924年美国马萨诸塞投资信托基金
C 1873年苏格兰的美国投资信托 D 1868年英国的海外及殖民地政府信托基金
12，某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15，若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普指数为（ ）
A 6.96 B 0.38 C 0.7 D 3.8
13，ETF的投资目标是（ ）
A超越指数的表现 B取得与指数基本一致的收益 C获得稳定收益 D规模最大化
14，根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指（ ）基金
A主要以债券为主要投资对象 B主要以股票为主要投资对象武汉商场
C同时以股票、债券、货币市场工具为主要投资对象
D同时以股票债券为投资对象
15，关于无差异曲线，以下说法正确的是（ ）
A无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线
B同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
C无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
D向下弯曲的程度的大小反映投资者所要求的收益率的大小
16，契约型封闭式基金最基本的法律文件是（ ）
A基金合同 B发起人协议冬瓜炖排骨汤的做法
C基金上市公司公告书 D基金招募说明书
17，QDII基金的净值在估值日后（ ）内披露
A 2天 B 2个工作日 C 3天 D 3个工作日
18，下列（ ）情形不可以暂停基金估值
A法定节假日 B证券交易所暂停营业
C因不可抗力导致无法准确评估基金资产净值 D基金公布年报
苍井空第二梦19，封闭式基金份额净值由（ ）进行公告
A基金公司 B证券交易所 C基金管理人 D证监会云南昆明旅游景点
20，以下属于基金信息披露自律性规则的是（ ）
A《证券投资基金法》 B《证券投资基金信息披露管理办法》
C《基金投资组合报告的编制及披露》
D《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
21，下列关于债券组合的指数化投资策略的说法中，正确的有（ ）
A债券组合的指数化投资策略是以市场有效的假设为基础
B与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更高
C能满足投资者对现金流的需求
D不利于基金发起人增强对基金经理的控制力
22，消极型股票投资策略以（ ）为理论基础
A技术分析 B基本分析 C市场异常策略 D有效市场假说
23，认为远期利率包括了预期的未来利率与流动性风险补偿的理论是（ ）
A完全预期理论 B流动性偏好理论 C集中偏好理论 D市场分割理论
24，如果以P/B比率（股票价格与每股账面价值的比率）为标准将股票分为价值型和成长型，则价值型股票的P/B比率（ ）
A较低 B较高 C一样 D不确定
25，关于开放式基金的冻结和解冻，以下哪项描述是正确的（ ）
A基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻
B基金账户被冻结的，被冻结部分产生的权益不冻结
C基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不冻结
D以上说法都不正确
26，我国现阶段取得基金托管资格的基金托管人基本都由商业银行担任，以下描述不正确的原因是（ ）
A基金资产清算是托管人的职责之一 B托管人对基金的投资运作进行监督
C托管人负责基金资产的投资运作 D会计复核是托管人的职责之一
27，当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时，该基金的折价率（ ）
A -10% B 10% C 90% D -90%
28，下列关于基金托管人的内部控制的表述，错误的是（ ）
A保障基金托管业务的安全、有效、稳健运行是内部控制的目标之一
B内部控制的原则由合法性、及时性、审慎性、有效性和独立性
C内部控制的基本要素包括环境因素、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控
D基金托管人内部控制的内容主要包括资产保管、投资监督、会计核算和估值3个方面
29，基金净值收益率的计算方法有多种，其中常被用来对将来收益率进行估值的是（ ）
A简单收益率 B时间加权收益率 C算数平均收益率 D几何平均收益率
30，债券投资组合的指数策略和免疫策略的区别在于（ ）
A依据的利率基准不同 B处理利率方式不同
C处理利率暴露风险的方式不同 D假设条件差别很大
31，根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（ ）
A中国证监会 B证券交易所 C证券公司 D商业银行
32，假设某基金第一年的收益率为5%，第二年的收益率也为5%，其年几何平均收益率为（ ）
A小于5% B等于5% C大于5% D无法判断
33，ETF在一级市场上，通常只有基金份额达到（ ）以上的投资者在交易时间内可以随时进行申购和赎回的交易
A100万份 B80万份 C50万份 D30万份
34，投资者将登记在证券登记结算系统中的基金份额转托管到基金注册登记系统，属于（ ）
A跨系统转托管 B系统内转托管 C一步转托管 D两步转托管
35，基金产品定价是指（ ）
A与基金产品本身相关的各项费率的确定 B对基金产品认购价格的确定
C对基金产品申购价格的确定 D对机构投资者买卖基金产品的个消费率的确定
36，基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，（ ）营业税
A免征 B缓征 C按《基金法》征收 D按《税法》征收
37，基金销售机构内部控制应履行（ ）原则
A合规性 B健全性 C真实性 D连续性
38，( )按照《证券投资上市规则》，对在交易所上市的基金（含ETF）的信息披露行为进行监管。
A证券交易所 B中国证监会 C中国证监会各地方建管局 D基金托管人
兴高采烈的采是什么意思39，因与基金管理人的共同行为导致基金资产损失时，托管人因该（ ）
A不承担责任 B承担全部责任 C承担连带责任 D承担小部分责任
40，下列不属于基金信息披露的规范性文件的是（ ）
A基金信息披露内容与格式准则 B基金信息披露编报规则
C上市证券交易所的证券投资基金上市规则 D基金信息披露XBRL模板和相关指引规范
41，能够对证券组合绩效的深度和广度进行综合评价的风险调整收益指标是（ ）
A特雷诺指数 B夏普指数 C詹森指数 D以上均不正确
42，经中国证监会批准可以在境内募集资金进行证券投资的机构被称为（ ）
A合格境内机构投资者 B合格机构投资者
C合格境内、外机构投资者 D合格机构投资者
43，ETF的投资目标是（ ）
A提供尽可能多的套利机会 B取得与指数基本一致的收益
C使ETF规模不断扩大 D超越指数
44，债券的利率风险是指由于利率水平变化而引起的（ ）
A债券报酬的变化 B债券价格的变化 C债券收益率的变化 D债券平均收益率的变化
45，某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15，若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普指数为（
A 0.07 B 0.13 C 0.21 D 0.38
46，某10年期、半年付息一次的付息债券的麦考莱久期为8.6，应计收益率为4%，则修正的麦考莱久期为（ ）
A 8.0 B 8.17 C 8.27 D 8.37
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