基金从业考试法律法规真题
开放式书房基金从业考试法律法规真题
1、14有关证券场内交易的清算和交收规则,以下表述错误的是()。 [单选题] *
A 场内交易和场外交易的清算和交收规则存在差异
B 引入共同对手方,可以防范交易对手的信用风险
C 在证券交易所市场,货银对付是普遍的做法,但分级结算原则还没有被普遍遵循(正确答案)
D 实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑
2、13、关于跨境投资风险及其管理,以下表述正确的是()。 [单选题] *
周杰伦 我不配A、基金投资于多个国家的证券时,能够直接使用人民币投资于市场以外币计价的金融工具,取得盈利后需要兑换成人民币
B、国外企业债券多数都有担保机构,但是担保机构本身存在较大的信用风险,因此证券投资和交易对手存在较大的信用风险暴露
C、按照中国证监会要求,在投资股权具有关联关系的公司时必须合并计算持有的同一上市公司的总股本,如在我国沪港上市的A股和H股必须合并计算(正确答案)
D、基金公司面临有关国家或地区的政治、经济和产业政策变化后,应该坚持既定投资策略以进行长期价值投资基金认购
3、11.在金融市场,资金的供给者是通过()获得不同类型的金融资产。 [单选题] *
A投资实体项目
B对冲套利
七夕写给男友最暖的话C资产的整合和重组
D投资金融工具(正确答案)
4、2.某基金管理公司员工在向公司提出离职申请后,即不再来公司上班了,对该行为表述错误的是()。 [单选题] *
A已提出辞职但尚未完成工作移交的从业人员,应认真履行各项义务,不得擅自离岗
B该员工应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请
C该员工的做法并未不妥,不牵涉到违反职业道德(正确答案)
D该员工违反了忠诚尽责的职业道德要求
5、59、以下属于可以从基金资产中列支的交易费用的是() [单选题] *
A 、 基金份额持有人买卖基金的费用
B 、 基金公司股东交易股权的费用
C 、 基金买卖股票的证管费(正确答案)
D 、 基金的 上市年费
6、95、沪深300股指期货最低交易保证金是合约价值的8%,据此购入300股指期货可以控制()倍于所投资金额的合约资产。 [单选题] *summerbreak
A、30
B、8
C、12.5(正确答案)
D、20
7、98、假设某国债是起息日为2009年6月6日的附息固定利率,债券10年期,每半年支付一次利息,债券面值100元,票面利率为4.5%,2019年6月6日当日每单位债券收到本金和利息共计()元。 [单选题] *
A 、 104.5
B 、 102.25(正确答案)
C 、 140.5
D 、 145
8、36、在银行间债券市场体系中,起核心管理作用的是()。 [单选题] *
黑道电影A、中国人民银行(正确答案)
B、银行间同业拆借中心
C、财政部
D、中央结算公司
9、37、投资者分析财务会计报告可达到的目的是()。 [单选题] *
A、预测证券市场未来发展趋势
B、评价基金过往业绩和投资管理能力(正确答案)
C、通过对现时的资产配置及资产组合概况的分析预测基金管理人的未来宏观策略
D、了解基金管理人的投资决策依据
10、85.投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后,传送给()。 [单选题] *
A基金托管人
B注册登记机构(正确答案)
C证券交易所
D中央结算公司
11、76、在质押式回购期间,若发生质押的债券派息,则对利息的处理方式为()。 [单选题] *
A、双方可以协商确定利息的归属
B、归资金融入方所有(正确答案)
C、归逆回购方所有
D、归资金融出方所有
12、60、关于算术平均收益率和几何平均收益率,以下表述错误的是()。 [单选题] *
A 、 几何平均收益忽略了货币的时间价值(正确答案)
B 、 几何平均收益率运用了复利的 思想
C 、 算术平均收益率计算方法是t期收益率的总和除以t期
D 、 两者之间的差距会随着收益率波动加剧而则增大
13、72、关于不动产投资的含义和特点,以下表述错误的是() [单选题] *
A 、 不动产投资是指投资者直接出资购买商业房地产,用于出租获取租金收益或等待增值之后出售获取增值收益(正确答案)
B 、 不动产投资具有异质性,这使得不动产估值具有一定的的难度

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