重庆省2016年基金从业之基金知识考试题
重庆省2016年基金从业之基金知识考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、__是保守型投资者可选择的基金产品。
A．债券型基金
B．股票型基金
乡的笔顺是
C．货币市场基金
D．保本型基金
2、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是__。
A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等
B．申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式
C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍
D．红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用
3、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。
A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议
B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益
C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查
D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项
4、根据股利贴现模型，应该____
A：买入被低估的股票，买入被高估的股票
B：买人被低估的股票，卖出被高估的股票
C：卖出被低估的股票，卖出被高估的股票
D：卖出被低估的股票，买人被高估的股票
5、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。
A．10%
B．30%
C．50%
D．100%
6、对基金分析研究的角度主要有__。
A．对基金市场的分析和评价
B．对基金公司的分析和评价
C．对单个基金的分析评价
D．对基金经理的分析和评价
7、下列机构属于证券市场服务机构的有__。
A．证券交易所
B．证券公司
C．证券登记结算机构
D．证券业协会
8、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__。
A．关注评价机构的合规性
B．避免在不同类型基金中比较
C．不简单按评级买基金
D．正确理解等级高低的含义
9、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币____
A：5000万元
B：1亿元
C：2亿元
D：5亿元
10、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告____次。
A：1
B：2
C：3
D：4
11、下列关于公司产品竞争能力的说法中，正确的是__。
A．成本优势是决定竞争优势的关键因素
B．在现代经济中，公司新产品的研究与开发能力是决定公司竞争成败的关键因素
C．在与竞争对手成本相等或成本近似的情况下，具有质量优势的公司往往在该行业中占据领先地位
D．一般来讲，产品的成本优势可以通过规模经济、专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现
12、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。
A．基金分红
B．已实现收益
C．份额净值增长率
D．日每万份基金净收益
13、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。
A．T+2
B．T+3
C．T+1
D．T+7
14、备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所
B．投资银行
C．上市公司
D．央行
人教版三年级下册语文期末试卷15、证券承销业务采取的方式有__。
A．直销
B．分销
C．代销
D．包销
16、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。
A．ETF的折价率为102.5%
B．ETF的溢价率为102.5%
C．ETF的折价率为2.5%
D．ETF的溢价率为2.5%
17、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为__。
空调制冷效果不好是什么原因
A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金
B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关
C．个人担保该基金会盈利
D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
18、____是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变动损益。
A：本期利润
二年级语文下册期中试卷B：本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额
C：期末可供分配利润
D：未分配利润
19、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是__。
A．销售机构提供的服务不够齐全
B．客户没有得到预期的服务
说明文
C．客户对基金销售机构的服务预期过高
D．销售机构对基金业务规则解释不够详尽
20、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是__。
A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D．向委托人收取咨询费用
21、______是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的______赎回申请时，按正常赎回程序执行。__
A．部分延期赎回；全部
B．部分延期赎回；部分
C．接受全额赎回；全部
D．接受全额赎回；部分
22、下列属于中国证监会职责的有__。
A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权
B．公布证券交易行情
C．对证券市场信息披露情况进行监督检查
D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施
23、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
24、我国基金业经过近9年时间的规范发展，已经初步形成一套以____ 为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A：《证券投资基金法》
B：《基金运作管理办法》
C：《 基金信息披露管理办法》
D：《基金管理公司管理办法%26gt;》
25、有“宏观经济晴雨表”之称的是__。
A．主板市场
B．创业板市场
C．现货交易市场
D．中小企业板市场
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于__。
A．现金
B．剩余期限为366天的国债
C．剩余期限为180天的可转换债券
D．6个月的银行定期存款
2、2004年3月，海富通收益增长基金成为我国第一只规模超过____亿元人民币的大型基金。
A：10
B：50
C：100
D：500
3、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是__。
A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金份额净值
D．基金份额总值
4、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的__。
A．结构
B．收益
C．风险
D．价格
5、采用定期定额方式申购基金，客户通过销售机构提交的申请应约定__。
A．扣款周期
B．扣款日期
C．扣款金额
D．扣款方式
6、如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
7、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。
A．对会员单位的自律管理
B．对从业人员的自律管理
C．对机构投资者的自律管理
D．对代办股份转让系统的自律管理
8、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为__两种。
A．价值型
B．成长型
C．纯债型
基金认购D．偏债型
9、国家股的主要资金来源不包括__。
A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D．具有法人资格的国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份
10、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股，每股的收盘价分别为20元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为10000万份。运用一般的会计原则，该
基金份额净值为__元。
A．1.25
B．1.45
C．1.50
D．1.65
11、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。

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