2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)
单选题（共50题）
1、（2017年真题）下列关于基金销售工作的内容的说法中，错误的是（ ）。
A.鼓励销售人员采取各种手段扩大销售量
B.综合运用公众普遍可获得的各种宣传手段
C.建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
D.识别潜在客户，到市场机会
【答案】 A
2、下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（ ）。
A.直销方式仅销售一家基金公司的产品
B.代销机构往往同时销售多家基金公司的产品
C.代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强基金认购
D.代销机构的营业网点数量众多，受众范围广
【答案】 C
3、（2016年真题）我国的政府基金监管机构是（ ）。
A.中国证监会
B.基金业协会
C.证券交易所
D.证券业协会
【答案】 A
4、(2016年)投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于（ ）日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果
要待基金募集期结束后才能确认。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+7
【答案】 B
5、下列不属于ETF申购赎回清单的内容的是（ ）。
A.证券代码及数量
B.现金替代标志
C.最大申购单位
D.最小赎回单位组合证券名称
【答案】 C
6、下列关于投资基金投资方式的表述中，错误的是（ ）。
A.组合投资
dnf刺客技能加点B.分散经营
C.利益共享
D.风险共担
左派右派是什么意思【答案】 B
经典个人签名7、A基金是一只普通开放式证券投资基金，于2016年成立。投资者甲于2017年2月7日上午10:00申购了A基金10150元，申购费率1.5%。基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示：日期：2月6日、2月7日和2月8日分别对应的基金份额净值为2.05、2.0和2.1。假设该笔申购成功，投资者甲可得到的A基金份额是（ ）份。
A.4878.05
B.4761.9
C.5000
D.5075
【答案】 C
结婚证的照片8、基金管理人应当根据国家法律法规的要求，遵循（ ）原则，严格制定信息系统的管理制度。
A.安全性、及时性、可操作性
B.实用性、高效性，稳定性
C.安全性、实用性、可操作性
D.及时性、准确性、严谨性
【答案】 C
9、目前，共有（ ）多个国家和地区建立了不动产投资基金（REITs）制度体系。
A.10
B.15
C.20
D.30
【答案】 D
10、董事会决议违反法律法规或公司章程致使公司遭受损失的，参与决议的（ ）应对公司负赔偿责任。
A.股东
B.监事
C.董事
D.理事
【答案】 C
11、根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施不包括（ ）。
A.每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况
B.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手工控制
C.重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为
D.通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制
【答案】 B
12、下列报告中，必须每季度定期公布的是（ ）。
A.基金投资组合报告
心痛2009B.基金公开说明书
C.基金资产净值公告
D.基金中期报告
【答案】 A
13、根据募集方式分类，可以将基金分为（ ）。
A.公募基金与私募基金
B.主动型基金与被动型基金
C.封闭式基金与开放式基金
D.契约型基金与公司型基金
【答案】 A
14、下列关于股票基金的表述，不正确的是（ ）。
A.与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高
B.长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段
C.股票基金能给投资者带来稳定收入
D.股票基金以追求长期的资本增值为目标
【答案】 C
15、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。
A.工商注册登记所在地中国证券投资基金业协会派出机构
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