基金从业考试考试阶段测试卷(附答案)
基金从业考试考试阶段测试卷（附答案）
一、单项选择题（共50题，每题1分）。
1、未上市的股票首次公开发行时，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（）计量。
A、公允价值
B、面值
C、每股净资产
D、成本
【参考答案】：D
【解析】是基金管理人应立即纠正。
2、假设无风险收益率为6％。设计的投资组合的贝塔值为1.5，阿尔法值3％，平均收益率为18％。根据资产组合业绩的詹森指数，你认为市场资产组合的收益率会是（）。
A、12％
B、16％
C、15％
D、14％
【参考答案】：D
【解析】6%=18%-1.5×(x-6%)；求X得14%.
3、开放式基金份额的申购与赎回是在（）之间进行的。
A、基金份额持有人与注册登记人
B、基金份额持有人与销售代理人
C、基金份额持有人与基金管理人
D、基金份额持有人与基金份额持有人
【参考答案】：C
【解析】开放式基金份额的申购与赎回是在基金份额持有人与基金管理人之间进行的。
4、基金会计的计量属性属于（）。
瑟银矿哪里多A、历史成本
B、公允价值
C、重置成本
D、直接成本
【参考答案】：B
【解析】基金会计的计量属性属于公允价值。
5、投资者参与开放式基金认购的步骤是（）。
A、认购、开户、确认
B、认购、确认、开户
C、开户、认购、确认
D、开户、确认、认购
【参考答案】：C
【解析】投资者参与开放式基金认购的步骤为开户、认购和确认。
6、目前我国封闭式基金的募集期限为自基金发售之日起（）。
A、3个月
B、6个月
C、10个月
D、一年
【参考答案】：A
【解析】募集期限为3个月。
7、封闭式基金份额上市交易的条件不包括（）。
A、基金合同期限5年以上
B、基金募集金额不低于2亿元人民币
C、基金募集份额总额达到核准规模的80%以上
D、基金份额的持有人数不少于10000人
【参考答案】：D
【解析】封闭式基金上市的条件之一是基金份额的持有人数不少于1000人。
8、投资组合调整的幅度主要取决于（）和修订组合后投资绩效改善的幅度大小。
A、交易的市场环境变化
B、交易的成本
C、交易的风险大小
D、投资者对风险和回报态度的变化
【参考答案】：B
【解析】收入型证券组合是指追求基本收益的最大化。
9、ETF的申购是指（）。
A、把ETF份额换成现金
B、用现金换取ETF份额
C、用一篮子股票换取ETF份额
D、用ETF份额换取一篮子股票
【参考答案】：C
【解析】ETF是实物申购。
10、基金投资比例的规定中，如果基金名称显示投资方向，则应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A、70%
B、60%
C、80%
D、一半
【参考答案】：C
【解析】如果基金名称显示投资方向，则应当有80%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
11、当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合资产配置策略的表现（）买入并持有策略。
A、优于
B、劣于
C、等同于
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D、可能优于也可能劣于
【参考答案】：B
【解析】当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合资产配置策略的表现劣于买入并持有策略。
12、在我国，基金自（）年起启动了信息披露的XBRL工作。
A、2005
B、2006
C、2007
D、2008房产公司简介
【参考答案】：D
【解析】教材原话。
13、关于基金宣传推介材料，下列说法错误的有（）。
A、不得使用“净值归一”
B、不得使用“安心享受成长”
C、不得使用“尽享牛市”
想你的短信D、可以预计债券基金的收益率
【参考答案】：D
【解析】不可预测基金的收益率。
14、基金绩效分组比较隐含假设同组基金具有（）的风险水平，但实际上同组基金之间的风险水平可能差异很大。
A、不同
B、相同
C、不确定
D、稳定
【参考答案】：B
【解析】基金绩效分组比较隐含假设同组基金具有相同的风险水平。
15、假定某一投资第一年取得了10％的算术平均收益率，第二年
为20％，第三年为30％。那么每年的几何平均收益率（）。
A、等于算术平均收益率
B、小于算术平均收益率
C、大于算术平均收益率
D、等于市场收益率
【参考答案】：B
【解析】一般，算术平均收益率要大于几何平均收益率。
16、我国第一只上市交易的投资基金是（）。
A、武汉证券投资基金
对老公心寒绝望的句子说说B、深圳南山风险投资基金
C、淄博乡镇企业基金
D、建业基金
【参考答案】：C
【解析】我国第一只上市交易的投资基金是淄博基金。
17、中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
A、2
B、5
C、3
D、4
【参考答案】：C
【解析】如果基金名称显示投资方向的，应当有80%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
18、算术平均收益率与几何平均收益率间的差值（）。
基金认购A、随收益的波动性减小而增大
B、是被平均化的收益而变，而不一定对风险敏感
C、随收益的波动性增大而增大
D、总是负值
【参考答案】：C
【解析】每期的收益率差距越大，两种平均方法的差距越大。

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