基金从业考试考试第三次综合训练卷含答案
基金从业考试考试第三次综合训练卷含答案
一、单项选择题（共50题，每题1分）。
1、采用（）策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。
A、战略性资产配置
B、恒定混合策略
C、战术性资产配置
D、投资组合保险策略
【参考答案】：B
【解析】恒定混合策略是低吸高抛。
2、证监会发现基金销售活动有违法违规行为时，可以采取的措施不包括（）。
A、出具警示函
10月份去哪旅游好B、责令整改
C、
D、道德劝说
【参考答案】：D
【解析】证监会发现基金销售活动有违法违规行为时，可以采取出具警示函、责令整改和等措施。
3、不属于封闭式基金合同内容的是（）。
A、确定基金交易价格
B、基金份额持有人的权利和义务
C、基金财产清算方式
D、基金份额发行、交易安排
【参考答案】：A
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【解析】封闭式基金在交易所交易，价格由供求关系决定。
4、水平分析是一种基于对（）预期的债券组合管理策略，一种主
要的形式被称为利率预期策略。
A、市场利率
B、短期利率
C、未来利率
D、远期利率
宋承宪近况【参考答案】：C
【解析】水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略。
5、开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延
缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（）个工作日。
A、10
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B、20
C、5
D、30
【参考答案】：B
【解析】赎回申请延缓支付的期限不得超过20个工作日。
6、某开放式基金的认购实行金额费率，基金认购费率为1.5％，
某投资者以10000元认购该基金，假设认购资金在募集期内产生的利息为12.6元，在前端收费模式下，该投资者可以认购到的基金份额数量
是（）。
A、9850份
B、9864.8份
C、9912.6份
D、9913.59份
【参考答案】：B
【解析】【10000/（1+1.5%）+12.6】/1=9864.8
7、下列有关基金信息披露的规范性文件中，（）是自律性规则。
A、《证券投资基金契约的内容与格式(试行)》
B、《证券投资基金招募说明书的内容与格式(试行)》
C、《证券投资基金信息披露指引》及其补充通知
D、《证券投资基金上市规则》
【参考答案】：D
【解析】包括但不限于上述内容
8、证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理的方式进行利益共享、风险共担的（）投资方式。
A、集合
B、集资
C、联合投资
D、合作
【参考答案】：A
沪港通开户【解析】证券投资基金是集合的投资方式。
9、开放式基金份额的申购与赎回是在（）之间进行的。
A、基金份额持有人与销售代理人
B、基金份额持有人与基金管理人
C、基金份额持有人与注册登记人
D、基金份额持有人与基金份额持有人
【参考答案】：B
【解析】开放式基金份额的申购与赎回是在基金份额持有人与基金管理人之间进行的。
10、根据有关规定，基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（），赎回费总额的（）归入基金资产。
A、5%，25%
B、8%，20%
C、5%，20%
D、8%，25%
【参考答案】：A
【解析】基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费总额的25%归入基金资产。
11、某一面值为100元的5年期债券，初始价格99.8847元，应计收益率增加一个基点后的价格为99.8623元，则基点价格值为（）。
A、0.0224元
B、-0.1153元
C、0.1153元
D、0.1377元
【参考答案】：A
【解析】99.8847-99.8623=0.0224
12、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。
A、25%
B、15%
C、30%
D、10%
【参考答案】：A
【解析】基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于25的股东。
13、现实复利收益率也称为（），它允许资产管理人根据计划的投资期限、预期的有关的再投资利率和未来市场收益率预测债券的表现。
A、未来收益率
B、内部收益率
C、合理收益率
D、期限收益率
【参考答案】：D
【解析】现实复利收益率也称为期限收益率。
14、同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（）。
A、均衡型基金
B、平衡型基金
C、防御型基金
D、收益型基金
【参考答案】：B
【解析】同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为平衡型基金。
15、投资过程中最重要的环节和决定投资组合相对业绩最主要的因素是（）。
A、投资政策
B、资产配置
C、个股选择
D、绩效评估
【参考答案】：B
【解析】参见教材小标题原话。
16、我国基金法规规定，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。
A、10%
B、20%
C、15%
D、30%
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【参考答案】：A
【解析】一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%.
17、某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98.5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为（）。
A、9％
B、1.5％
C、6％
D、3％
【参考答案】：A
【解析】设到期收益率为X，则X应满足X*2/12=（100-98.5）
/98.5，得X约等于9％。
18、《证券投资基金销售管理办法》规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。
A、2.5%
B、2%

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