2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我提分评估(附答案)
单选题（共75题）
1、（2017年真题）下列基金不适用于证监会简易注册程序的是（）。
A.ETF及其联接基金
B.QDII基金
C.发起式基金
D.分级基金
【答案】 D
2、（2016年真题）根据中国证监会的有关规定，基金认购费用将以（）为基础收取。
A.净认购份额
B.认购金额
C.认购份额
D.净认购金额
【答案】 D
3、基金管理人办理开放式基金份额的赎回应当收取赎回费，对于收取销售服务费的基金，以下关于其赎回费用说法正确的是（）。
A.对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产
B.对持续持有期少于30日的投资人收取不低于15%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产
C.对持续持有期少于30日的投资人收取不{氏于1%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产
D.对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产
【答案】 A
4、普通基金净值公告主要包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 C
5、(2016年)下列关于基金销售宣传的说法，正确的是（）。
A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处
C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案
王者荣耀最皮的名字D.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
【答案】 D
6、投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的合法利益。
A.基金销售机构
B.基金投资人闻说鸡鸣见日升
C.基金销售人员
D.基金管理人
7、（2019年真题）关于基金管理公司治理结构的独立董事制度，如下说法正确的是（）。
A.基金管理公司董事会必须有独立董事，但人员和比例由基金管理公司章程自主决定
B.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例由基金管理公司章程自主决定
C.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例应符合法规要求
D.基金管理公司董事会必须有独立董事，且人员和比例应符合法规的要求
【答案】 D
8、(2017年)关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（）。
A.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效
B.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力
C.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理
D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效
3月1号不能收款了吗【答案】 C
9、（2017年真题）托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（）核准或备案，并予以公告。
A.中国银保监会
B.中国证监会
C.中国证券投资基金业协会
D.中国人民银行
10、（2018年真题）基金半年度报告（）披露内部监察工作情况，年度报告（）披露内部监察工作情况。
A.无须，无须
B.必须，必须
C.必须，无须
基金认购D.无须，必须
【答案】 D
11、根据基金职业道范中保密的基金要求，下列做法错误的是（）。
A.不公开尚处于禁止公开期间的信息
B.不向第三者透露作为秘密的信息
C.与同事交流自己已获得的秘密
D.不泄露执行活动中所获知的内幕信息
【答案】 C
12、关于股票和股票基金，以下描述错误的是（）。
A.投资者可以评估股票价格被高估或低估，但股票基金份额净值是客观的
B.股票的价格会受到投资者买卖的影响，但股票基金份额净值不受交易日当日投资者申购或赎回的影响
C.股票价格与股票基金的净值在一天之内连续变化
D.股票基金的投资风险相对低于股票投资的风险
【答案】 C
13、（）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。
A.收入型基金
B.成长型基金
C.ETF
D.LOF
【答案】 D
14、(2017年)某基金管理公司实施内部控制，下列做法符合内部控制目标的是（）。
A.合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时
B.鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度
C.制定防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施
D.督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险
【答案】 C
游戏美女名字15、下列关于基金交易业务控制，说法错误的是（）。
A.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
怎样提高执行力【答案】 D
16、契约型基金是依据（）设立的一类基金。
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