关于印发《中国中煤能源集团公司投资管理办法(修订)》的通知
各单位：
为规范投资行为，防范投资风险，保障投资效益，依照国务院国资委《中央企业投资监督管理暂行办法》和集团公司章程、董事会议事规则和总经理工作规则等有关规定，集团公司对原《中国中煤能源集团公司投资管理办法(试行小项目投资)》(中煤发展字[2007]311号)进行了修订，现印发给你们，请遵照执行。
原《中国中煤能源集团公司投资管理办法(试行)》(中煤发展字[2007]311号)同时废止。
特此猫知。
二o o九年三月十九目
第一章总则
第一条 为规范中国中煤能源集团公司(眦下简称集团公司)投资行为，防范投资风险，保障投资效益，依照国务院国资委《中央企业投资监督管理暂行办法》及集团公司章程、董事会议
事规则和总经理工作规则等有关规定，制定本办法。
第二务 本办法适用范围：集团公司及所属全资子公司、分公司、控股公司(以下简称各企业)的基本建设(含技术改造)项目、股权和新置固定资产(含不动产)投资，不包括金融产品及其衍生品投资。 对于均股公司和参股公司，集团公司投资决策意见作为股东意见由集团公司派出董事在所属公司董事会或股东会上表决，按照《公司法》行使出资人权利。
第三条 集团公司应贯彻落实科学发展观，按照国家有关法律法规进行投资决策。投资应符合国家产业政策和集团公司主业，符合集团公司发展战略和中长期规划。
第四条 集团公司对基本建设项目、股权投资和固定资产购置实行年度投资计划管理。非生产性车辆购置按照车辆购置管理办法另行审批。
第五条 集团公司对投资项目实行全过程的管理，严格执行招投标制、工程监理制和合同管理制，大型基本建设项目实行项目法人(经理)负责制；投资管理实行投资项目考核制度、项目后评价制度和投资责任追究制度。
第六条 有关政府投资(包括政府直接投资、投资补助、转贷和贷款贴息等项目)和列入《政
府核准的投资项目目录》的项目，严格按照政府投资主管部门的有关规定执行。第二章投资决策权限
第七条 集团公司对基本建设项目和股权投资实行集中管理，固定资产购置实行限额授权管理。
第八条集团公司对投资实行集团公司董事会会议、党政联席会议、总经理办公会议、业务办公会议决策制度。
第九条集团公司董事会会议审批集团公司年度投资计划；审批总投资大于5亿元(含5亿元)的项目立项、究报告和成 审批总教资大_干5亿元一(I金_5血一垂上j缎查_{墼兰整一摹奠。生! 究估算10％的项目初步设计；甄赢歪互委F王磊和非主些翌垦投资。
第十条集团公司党政联席会议或总经理办公会议审批，连塑查!：于5亿元的翌旦皇堕塑旦堑：些互歪．报告；审批总投资大于5亿元且投资概算未超可行性研究估算lO％，及总投资小于5亿元但投资概算超可行性研究估算10％的项目初步设计；审批小于5亿元大于5000万元(含5000万元)的成套或单项固塞堑搬。 审核上报董事会会议审批的事项。
第十一条集团公司业务办公会议 审核上报董事会会议、党政联席会议和总经理办公会议的事项。 审批总投资小于5亿元且投资概算未超可行性研究估算10％的项目初步设计，及小于5000T元大干所属企业授权额度的成套或单项固定资产购置，形成意见报总经理审核后，由分管副总经理签批。
第十二条固定资产购置决策权限 由所属企业按生产需要编制年度计划报集团公司备案，在批复的年度投资计划汜4x,围内进行分类授权。对于成套或单项生产性固定资产购置，限额以上报集团公司审批，限额雌下进行授权决策管理。但凡是需要集团公司注资的，必须报集团公司审批。集团公司对所属企业授予如下额度权匿： 面煤炭f_产企些型：士蓼蛐娘己垂送丝三全些!鉴垫型：鱼及煤矿施Z-企业水手1000万元，其他企业小-~200T元。(各类企业第三章年度投资计划管理
第十三条 各企业依据投资管理范围编制年度投资计划，并于每年11月1 5日前将本年投资计划预计完成情况和下一年度投资计划安排上报集团公司。
第十四条 集团公司投资管理部门对各企业上报的年度投资计划，在充分调研分析的基础上进行审查和汇总，形成集团公司年度投资计划，提交集团公司党政联席会议研究审核通过
后，上报集团公司董事会审批。
第十五条 集团公司有关部门和所属企业要做好年度投资计划的编报和实施工作，按照项目前期工作进展、设计及采购进度、施工组织设计等科学合理地编制。年度投资计划经集团公司董事会同意后下发执行。
第十六条 对符合集团公司主业的新商机和用于生产、安全的应急投资，经集团公司决策同意后，适时调整列入年度投资计划。第四童投资决策程序
第十七条基本建设项目
(一)立项
由项目单位编制项目建议书等文件(规模大、建设条件复杂的项目需编制预可行性研究报告)，报集团公司决策同意后予以立项，进入可行性研究阶段。 根据主业发展需要，对于急需安排和加快开发建设的项目，经集团公司同意后，可直接进入可行性研究阶段。
(二)可行性研究 由符合资质并具有相应业绩的设计咨询单位编制可行性研究报告，连同
项目单位可行性研究审查意见或评估报告、法人组建方案、国土资源、城市规划、环评报告、安全评估、投资协议、融资方案等文件，报集团公司决策审批。需上报政府有关部门审批、核准或备案的项目，按照国家和地方政府有关规定履行报批程序。批复后，项目进入初步设计阶段。
(三)初步设计 由符合资质并具有相应业绩的设计单位编制初步设计，连同项目单位初步设计审查意见或评估报告、国土资源、安全、环保等专项文件报集团公司审批。 项目单位在做好征地、拆迁、施工场地整理和完成地方政府要求的有关手续后，将施工组织设计、合同和有关单位资质证明等文件报集团公司备案后开工建设。
第十八条股权投资 企业股权投资由项目单位提出申请报告，集团公司投资管理部门会同项目单位对被投资企业进行资产、财务、经营状况分析、投资风险等方面尽职调查后，提出意见报集团公司决策。
第十九条固定资产购置 固定资产购置由各企业依据满足正常生产经营需要的原则，编制年度计划，由集团公司进行限额审批。在年度计划范围内，其授权额度以上的成套或单项生产性固定资产购置报集团公司审批，授权额度以下的成套或单项生产性固定资产购置由
各企业自行安排。第五章投资经济评价和资金筹措
第二十条为保证投资收益，项目投资内部收益率须不低于行业基准收益率。对于可研报告中重要的成本、价格等参数的确定，应根据市场趋势和行业发展状态，做出科学、客观和全面的分析，以保证投资估箅和经济评价的可靠性。必要时，集团公司将委托具有资质的第三方咨询评估机构对其进行核实评价。
第二十一条对需要实行资本金制度的投资项目，项目资本金不低于国家规定的行业基准资本金比例。
第二十二条投资项目资金筹措可采取集团公司注资、项目单位自筹和社会融资等渠道解决。第六章投资监控管理
第二十三条集团公司按照决策权限对项目立项、可行性研究、初步设计、项目建设、试运转、竣工验收和后评价等实施全过程的监控管理。
第二十四条对投资大干3000万元(含3000万元)的项目，集团公司有关部门需组织专家论证，如有必要的可委托具备资质的咨询评估机构进行评审，出具咨询意见后提交集团公司
有关会议决策。
第二十五条在项目可行性研究阶段和初步设计阶段，项目单位应选择具有合格资质和业绩的设计咨询单位，确保设计文件的范围和深度达到该行业有关标准的要求。对于编制可行性研究和初步设计的设计咨询单位、重要的专利商和技术提供商的选择，应采用招标方式确定。
第二十六条在项目建设阶段，按照集团公司基本建设管理有关制度进行管理，实施过程中应对设计和投资进行优化，严格按照概算控制投资。在项目实施过程中，如技术方案或投资规模发生较大变化时，需重新进行经济评价。
第二十七条项目单位在项目实施过程中做好项目的进度、投资、质量三大控制，并定期向集团公司报告项目进展情况。
第二十八条在建设项目完成后，由集团公司按国家有关法律法规和集团公司有关规定组织进行竣工验收、决算、审计和后评价。
第二十九条集团公司制订重大项目考核和奖罚制度，对项目实施情况进行考核，对质量好
、工期短、投资省的项目进行奖励；对在投资中出现重大决策失误、未履行审批程序和不按有关政策、法规和规定执行投资业务的单位及人员，追究相应的责任。
第三十条对于授权所属企业决策的事项，所属企业应参照本办法制定相应管理办法，履行决策程序后实施，严禁拆分项目、越权审批。
第七章附则
第三十一条 本办法由集团公司负责解释。
第三十二条 本办法自颁布之日起执行。
煤气附一： 集团公司所属企业分类名单大型煤炭生产企业：平朔公司、上海能源公司、华晋公司、口公司。煤化工企业化公司。煤机制造企煤矿施工企：焦化公司、中煤龙化公司、黑龙江化工公司、业：业： 其他企业：西安公司、秦皇岛公司、新疆分公司、华光公中公司、朔中公司、司、综合利用公司、公司、搓星氢公虱．、深圳公司。中煤装备公司。一建公司、建安公司、五建公司、中煤建公设计公司华东公司邯郸设计公司、山东公司、司、南梁公司、东坡中煤冀州银海公司、天津司、朔工开发公司、招标公司、中煤能
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