基金从业考试资格考试测试题(含答案及解析)
六月中旬基金从业考试资格考试测试题（含答案及
解析）
一、单项选择题（共50题，每题1分）。
1、根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于（）。
A、80%
B、70%
C、90%
D、60%
【参考答案】：A
【解析】根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于80%。
2、基准组合可以是全市场指数、（），也可以是由不同指数复合而成的复合指数。
A、部门指数
B、风格指数
C、行业指数
D、板块指数
【参考答案】：B
【解析】基准组合可以是全市场指数、风格指数，也可以是由不同指数复合而成的复合指数。
3、开放式基金价格的主要决定因素是（）。
A、市场供求关系
B、市场存款利率
C、基金份额净值
D、基金单位面值
【参考答案】：C
【解析】开放式基金申购、赎回的价格是以基金份额净值为基础的。
4、持有一定时期后(一般是3～5年，最长也可达10年)，投资者
会获得投资本金的特定百分比(例如100％的本金)的回报，如果运作成功，投资者还会得到额外收益的基金是（）。
A、成长型基金
B、收入型墓金
C、平衡型基金
D、保本基金
【参考答案】：D
【解析】参见保本基金的概念。
5、同一个投资者的不同无差异曲线（）相交。
A、一定不会
B、不一定不会
C、不一定会
D、一定会
【参考答案】：A
【解析】同一个投资者的不同无差异曲线都不会相交。
6、假设在20个季度内，在股票市场出现上扬的12个季度中，基
金经理预测正确了9个；在股票市场出现下跌的8个季度中，基金经理预测正确了4个，则该基金的成功概率为（）。
A、75%
B、8.3%
卖基金
C、50%
D、25%
【参考答案】：D
【解析】(9/12+4/8-1)*100%=25%
7、夏普指数调整的是（），因此当某基金就是投资者的全部投资时，可以用夏普指数作为绩效衡量的适宜指标。
A、全部风险
B、部分风险
C、市场风险
D、组合风险
【参考答案】：A
【解析】标准差反映的是全部风险。
8、代销是一种通过中介机构把基金份额出售给投资者的销售模式，不属于这一销售模式的是（）。
A、通过银行的理财经理进行的销售
B、通过保险公司的理财经理进行的销售
C、通过投顾公司的财务顾问进行的销售
D、通过基金公司的理财经理进行的销售
【参考答案】：D
【解析】基金公司销售属于直销。
9、风险调整收益衡量的其他方法
A、误差项系数
B、跟踪误差
C、绝对误差
D、相对误差
【参考答案】：B
【解析】跟踪误差是指基金收益率与基准收益率之间的差异收益率的标准差。
10、两者份额计算的方式是一样的。
A、5~10
B、5~15
C、10~15
D、10~20
【参考答案】：B
【解析】我国封闭式基金的存续期一般为5-15年。
11、开放式基金份额的申购与赎回是在（）之间进行的。
A、基金份额持有人与销售代理人
B、基金份额持有人与基金管理人
C、基金份额持有人与注册登记人
D、基金份额持有人与基金份额持有人
【参考答案】：B
【解析】开放式基金份额的申购与赎回是在基金份额持有人与基金管理人之间进行的。
12、根据基金管理公司（）要求，要保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
A、风险控制的总体目标
B、投资决策的总体目标
C、内部控制的总体目标
D、经营管理的总体目标
【参考答案】：C
【解析】托管人主要作用就是安全保管基金资产，监督投资运作，保护投资者的利益。
13、对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收（）。
A、个人所得税
B、营业税
C、消费税
D、企业所得税
【参考答案】：A
【解析】对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，目前暂不征收个人所得税。
14、对于（），无差异曲线为垂线。
A、风险极度爱好者
B、风险极度厌恶者
C、风险中性者
D、理性投资者
【参考答案】：B
【解析】参见教材相关系数的内容表述。
15、其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将（）。
A、不变
B、变小
C、无法判断
D、变大
【参考答案】：A
【解析】其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数保持不变。
16、下列不属于基金管理人的职责的是（）。
A、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记帐，进行证券投资
B、及时向基金份额持有人支付基金收益
C、以基金投资人的名义持有基金资产
D、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格
【参考答案】：C
【解析】托管人以基金投资人的名义持有基金资产。
17、未上市的股票首次公开发行时，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（）计量。
A、公允价值
B、面值
C、每股净资产
D、成本
【参考答案】：D
【解析】是基金管理人应立即纠正。

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