一、单项选择题(15*1)
1、证券投资是指投资者购买（ D ）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A.基金券 B.股票 C.股票及债券 D.有价证券及其衍生产品
2、证券投资的目的是（ C ）
A.证券流动性最大化与风险最小 B.证券投资价值区 C.证券投资净效用最大化 D.证券投资预期收益与风险固定化
3、下列哪一种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出来的。（ A ）
A.基本分析 B.技术分析 C.市场分析 D.学术分析
4、基本分析的理论基础是（ C ）
A. 博弈论
B. 市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复
C. 经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理
D. 任何金融资产的真实价值等于这项资产的所有者的预期现金流的现值
5、“市场永远是对的”是哪一个投资分析流派的观点？（ B ）
A.基本分析流派 B.技术分析流派 C.心理分析流派 D.学术分析流派
6、下面哪种分析不属于技术分析（ D ）
A.切线理论 B.波浪理论 C.循环周期理论 D.财务指标理论
7、直接监督管理我国证券期货市场的政府部门是下列哪个部门，其主要负责制定证券期货市场的方针政策、发展规划，起草证券期货市场的有关法律、法规，制定证券期货市场的有关规章，依法对证券期货市场上的违法违规行为进行调查、处罚，对证券经营机构及证券市场进行监管事宜。（ B ）
A.中国人民银行 B.中国证监会 C.中国保监会 D.中国期货业协会
8、购买平价发行的每年付息一次的债券，其到期收益率和票面利率的关系（C ）
A．前者大于后者 B.后者大于前者 C.两者相等 D.两者无关
9、下列关于封闭式基金的说法错误的是( D )
A．封闭式基金的价格和股票的价格一样，可以分为发行价格和交易价格
B．.确定基金价格最根本的依据是每基金单位资产净值及其变动情况
C．封闭式基金的交易价格主要受到基金资产净值等因素的影响
D．封闭式基金经常不断地按客户要求购回或者卖出基金单位。
10、表示利率期限相对较短的债券，利率与期限呈正向关系；期限相对较长的债券，利率与期限呈反向关系。这种曲线称为( D )
A．正向曲线 B.反向曲线 C.直线型曲线 D.拱型曲线
11、进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可分为（ C ）
A.技术分析和财务分析 B.市场分析和学术分析 C.技术分析和基本分析 D.技术分析、基本分析和心理分析
12、“市场永远是错的”是哪个分析流派对待市场的态度？（ A ）
A.基本分析流派 B.技术分析流派 C.心理分析流派 D.学术分析流派
13、下列哪项说法是正确的。（ D ）
A. 投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必过多考虑亏损的可能。
B. 基本分析是用来解决“何时买证券”的问题。
C. 预期收益水平越高，投资者所承担的风险越小。
D. 每一证券都有自己的风险收益特性，并随着各相关因素的变化而变化。
14、技术分析更适用于下面哪种情况？（ B ）
A.公司财务分析 B.短期行情预测 C.中期行情预测 D.长期行情预测
15、在评估证券的投资价值时,下列哪个说法是不正确的（ D ）。
A. 证券的投资价值受多方面因素的影响，并随着这些因素的变化而发生相应的变化。
B. 债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化。
C. 影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等。
D. 投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，当证券处于投资价值区域时，这种投资是不会失败的。
16、下列关于开放式基金的说法错误的有( C )
A．开放式基金一般不进入证券交易所流通买卖
B．投资者在购入开放式基金单位时，除了支付资产净值外，还要支付一定的销售附加费用
C．开放式基金通常承诺可以特定日期根据投资者的个人意愿赎回其所持基金单位
D．国外出现了一些不收附加销售费用的开放式基金
17、如果市场中只存在长期债券，下列哪个理论的作用将有所减弱（ A ）
A． 流动性偏好理论 B.市场分割理论 C.市场预期理论 D.以上都是
18、对期限结构形成影响最大的理论是哪个理论？( C )
A．市场流动性偏好理论 B.市场嗓音理论 C.市场预期理论 D.市场分割理论
19、下列哪个因素不属于影响债券投资价值的外部因素( D )
A．通货膨胀水平 B.外汇汇率水平 C.市场利率 D.票面利率
20、计算可转换债券的理论价值需要已知的变量是( A )
A．必要收益率 B.基准股价 C.转换比率 D.股票的市场价值
二、多项选择题(15*2)
1、技术分析流派的主要理论假设是：（ABE）
A.市场行为包含一切信息 B.价格沿趋势移动 C.股票的价格围绕价值波动D.市场总是对的 E.历史会重演
2、基本分析流派主要理论假设是：（AC ）
A.股票的价值决定其价格 B.股票的价格决定其价值 C.股票的价格围绕价值波动D.股票市场的供求决定股票价格
E.给定当前市场信息的集合时，投资人不可能发展出任何交易系统或投资战略获取超过与投资对象风险水平相对应的超额投资收益率。
3、证券投资分析的信息来源包括（w ）
A.政府部门 B.证券交易所 C.上市公司 D.中介机构 E.媒体
4、在具体实施投资决策时，投资者需要先明确每一种证券在如下哪些方面的特点（ BCDE ）
A.市场性 B.风险性 C.收益性 D.流动性 E.时间性
5、证券投资的预期收益率与风险的关系是（A C E）
A．正向互动关系 B.反向互动关系 C.预期收益率越高，承担的风险越大
D．预期收益率越高，承担的风险越小。E．证券的风险－收益率特性会随着各相关因素的变化而变化
6、基本分析的内容有（ABC ）
A．宏观经济分析 B.行业与区域分析 C.公司分析 D.投资者心理分析 E．行情数据分析
7、技术分析的优点包括（ACD ）
A．对市场的反映比较直观 B.考虑问题的范围相对较宽
C．对短线投资者指导作用比较强 D.分析的结论时效性强 E．技术分析比基本分析更科学
8、技术分析是从市场的行为来分析证券价格未来变化趋势的方法，证券的市场行为主要有哪些表现（ABCD）
A．证券的市场价格 B.成交量 C.价和量的变化关系 D.完成成交量变化所需的时间 E.价格对价值的偏离
9、证券投资基本分析的理论基础主要来自于（ABCDE ）
A.经济学 B.金融学 C.财务管理学 D.概率论 E.投资学
10、宏观经济分析中的各项经济指标包括（BCD ）
A．信号性指标，这类指标可以发出明显的警戒信号。
B．先行性指标，这类指标可以对将来的经济状况提供预示性的信息。
C．滞后性指标，这类指标的变化一般滞后于国民经济的变化。
D．同步性指标，这类指标的变化基本上与总体经济活动的转变同步。
E．周期性指标，这类指标反映了经济的周期性变动。
11、证券投资分析的意义是什么？（BCD ）
A.对资产进行保值、增值 B.提高投资决策的科学性 C.降低投资者的投资风险
D.正确评估证券的投资价值 E.预测证券价格的涨跌，获得超额利润
12、作为发布的主体，所发布的信息可能对证券市场产生影响的政府部门主要有：ACDE
卖基金A.国家统计局与财政部 B.中国证券业协会 C.国家计委与国家经贸委 D.中国人民银行 E.国务院
13、以下哪些领域不适合技术分析（BD）
A.短期的行情预测 B.周期相对比较长的证券价格预测
C.相对成熟的证券市场 D.预测精确度要求不高的领域 E.尚处于发展初期的证券市场
14、下列关于技术分析流派与基本分析流派优缺点比较的描述中，正确的是（ACD）
A. 基本分析能够比较全面的把握证券价格的基本走势，技术分析考虑问题的范围相对较窄，对市场的长远的趋势不能进行有益的判断
B. 基本分析应用较复杂，技术分析应用相对简单。
C. 基本分析预测的时间跨度相对较长，技术分析预测的时间跨度相对较短，只能给出相对短期的结论。
D. 基本分析离市场比较远，技术分析同市场比较接近。
E. 基本分析和技术分析是相互独立的两个流派，不能混淆使用。
15、基本分析主要适用于（ABD ）
A．相对成熟的市场 B.周期相对比较长的证券价格预测
C．获得周期较短的预测 D.预测精确度要求不高的领域 E．短期行情的预测
16、公司分析的侧重点主要包括（ W ）
A．竞争能力 B.盈利能力 C.经营管理能力 D.经营业绩发展潜力 E．财务和潜在风险
17、下列哪几类属于技术分析理论（ ABC ）
A.K线理论 B.形态理论 C.切线理论 D.市场理论 E.波动理论
18、基本分析流派的特征包括（ W ）
A.认为市场永远是错的 B.只使用市场外的数据 C.所作判断只具肯定意义 D.适合战略规模的投资
E.基本分析流派是指以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。
19、技术分析流派在发展过程中经历了哪些决策方式的演进（ABDE）
A.直觉化决策方式 B.图形化决策方式 C.心理化决策方式 D.指标化决策方式 E.模型化决策方式
20、在进行证券投资分析时，下列哪些做法是正确的（ ABCD ）
A．在使用技术分析法和基本分析法这两种方法进行证券投资分析时，应当注意适用范围，最好对这两种方法进行结合使用。
B．基本分析法的优点主要是能够比较全面的把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单，而缺点主要是对短线投资者指导作用比较弱、预测的精确度相对较低。
C．基本分析法主要适用于周期比较长的证券价格预测、相对成熟的证券市场以及预测精确度要求不高的领域。
D．技术分析法对市场的反映比较直观，分析的结论时效性强。因此，就我国现实市场的条件来看，技术分析更适合于短期的行情预测。
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