文档:证券交易市场 练习题
证券交易市场
一、单选题
１、不得进入证券交易所交易的证券商是（ ）。
Ａ.会员证券商 Ｂ.非会员证券商
Ｃ.会员证券承销商 Ｄ.会员证券自营商
２、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（）。
Ａ.简单算术股价平均数 Ｂ.加权股价平均数
Ｃ.修正股价平均数 Ｄ.综合股价平均数
3、期权交易是对（ ）的买卖。
Ａ. 期货 Ｂ. 股票指数 Ｃ. 某现实金融资产 Ｄ. 一定期限内的选择权
4、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（）。
Ａ.道·琼斯股价指数 Ｂ.金融时报指数 Ｃ.日经股价指数 Ｄ.恒生指数
5、以货币形式支付的股息，称之为（ ）。
Ａ.现金股息 Ｂ.股票股息 Ｃ.财产股息 Ｄ.负债股息
6、投资者在提出委托时，既限定买卖数量又限定买卖价格的指令是（ ）。
Ａ. 市价委托 Ｂ. 限价委托 Ｃ. 停止损失委托指令 Ｄ. 停止损失限价委托指令
7、（ ）是指证券公司以其自有或租用的业务设施为非上市公司提供股份转让服务的市场。
Ａ.主板市场 Ｂ.二板市场 Ｃ.三板市场 Ｄ.第三市场
8、投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当（  ）。
Ａ. 只需开设上海证券账户 Ｂ. 只需开设深圳证券账户
Ｃ. 分别开设上海和深圳证券账户 Ｄ. 不需开设账户
9、证券买卖成交的基本原则是（  ）。
Ａ. 客户优先原则和数量优先原则 Ｂ. 价格优先原则和时间优先原则
Ｃ. 数量优先原则和时间优先原则 Ｄ. 价格优先原则和数量优先原则
二、多选题
１、场外交易市场具有以下几个特征（  ）。
Ａ.是分散的无形市场 Ｂ.采取经纪商制
Ｃ.拥有众多的证券种类和经营机构 Ｄ.管理比较宽松
２、证券交易市场的特点主要有（  ）。
Ａ.参与者的广泛性 Ｂ.价格的不确定性 Ｃ.交易的连续性 Ｄ.交易含有投机性
３、场外交易市场主要有（  ）。
Ａ.店头市场 Ｂ.第三市场 Ｃ.第四市场 Ｄ.交易所市场
４、证券交易方式主要有（  ）。
Ａ.现货交易 Ｂ.信用交易 Ｃ.期货交易 Ｄ.期权交易
５、证券交易的三公原则是（  ）。
Ａ.公开 Ｂ.公平 Ｃ.公正 Ｄ.公允
６、证券交易所具有以下特征（  ）。
Ａ.有固定的交易场所和交易时间 Ｂ.参加交易者为具有会员资格的证券经营机构
Ｃ. 决定证券交易价格 Ｄ. 交易对象限于符合一定标准的上市证券
７、证券交易的程序要经过的程序是（  ）。
Ａ. 开户 Ｂ. 委托 Ｃ. 竞价成交 Ｄ. 结算和过户
８、证券信用交易主要形式有（ ）。
Ａ. 保证金买空 Ｂ. 证券抵押贷款 Ｃ. 期货交易 Ｄ. 保证金卖空
9、投资者Ａ买入 Z 公司股票的看涨期权，期权的有效期为 9 个月，协议价格为每股 50元，
合约规定股票数量为 100 股，期权费为每股 2 元。当 3 个月后 Z 公司的股票价格为（  ）
时，投资者 A 会亏损。
Ａ. ４８元 Ｂ. ５０元 Ｃ. ５１元 Ｄ. ５３元
三、判断题
１、证券交易所是证券交易的主体。（ ）
２、在证券交易所内，买卖双方一对一竞价决定交易价格。（ ）
３、公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组成，但不以盈利为目的的法人。（ ）
４、公司制的证券交易所的股票不得在本交易所上市。（  ）
５、场外交易市场的价格是由证券买卖双方竞价决定的。 （  ）
6、在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券。（ ）
7、证券交易所决定证券每日的开盘价。（ ）
8、除权是除掉股票享受分红派息、送股、配股的权利。（ ）
第4章 证券市场及其运行题库
一、单项选择题
1、道•琼斯工业股价平均数是采用（      ）家公司的股票计算出来的。
A、15    B、30    C、255    D、500
2、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（    ）。
A、始终是审批制  B、由审批制到核准制  C、始终是核准制  D、由核准制到审批制
3、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（    ），对股票发行进行复审。
A、股票发行审核委员会  B、证券业协会  C、交易所监督部    D、证券登记机构
4、公募增发是指上市公司以向_______ 方式增资发行股份的行为。（      ）
A、社会公开募集  B、向老股东发行  C、公众配售    D、老股东配售
5、上市公司配股时必须符合的条件之一，最近3个完整会计年度的净资产平均在    以上。 （    ）
A、10%  B、6%    C、7%    D、11%
6、证券交易的特征主要表现为（      ）。
券商bA、流动性、安全性和收益性    B、流动性、收益性和风险性
C、流动性、安全性和风险性    D、收益性、安全性和风险性
7、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（    ）。
A、会员制  B、公司制  C、契约制  D、合同制
8、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为  （      ）。
A、当日  B、次日    C、第三日  D、第四日
二、多项选择题
1、下列因素会影响发行价格的是（      ）。
A、投资者的偏好 B、未来再次发行股票的可能性  C、发展潜力 D、净资产 E、发行数量
2、证券交易的种类包括（      ）
A、股票交易  B、认股权证交易  C、可转换债券交易  D、金融期货交易  E、基金交易
3、我国证券交易所证券竞价成交的基本原则是（        ）

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