2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我提分评估(附答案)
单选题（共40题）
1、某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原贝啲是（ ）。
A.该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，该基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金
B.该券商在销售该基金经理管理的基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基链圣理参加，并分析市场情况和该基金的投资机会
C.该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资
D.该券商同时为该基金公司代销机构，该券商该基金经理管理的基金列入重点销售基金
券商b【答案】 C
2、基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额（ ）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（ ）个月（货币市场基金除外），并采用发起式基金形式，在基金合同、招募说明书等文件中进行充分披露及标识，且不得向个人投资者公开发售。
A.40%，2
B.50%，2
C.50%，3
D.40%，3
【答案】 C
3、职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有( )更强的特征。
A.规范性
B.强制性
C.连续性
D.具体性
【答案】 A
4、关于督察长的工作，以下描述错误的是（ ）。
A.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价
B.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
C.督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况
D.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权
【答案】 D
5、证券投资基金由（ ）进行基金财产的保管。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金投资者
D.证监会
【答案】 B
6、(2016年)基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容不包括（ ）。
A.对基金管理人进行审慎调查的方法和方式
B.对基金投资人的信誉调查
C.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
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