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2021版证券从业资格证《证券市场基本法律法规》过关练习试
题D卷 含答案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是（ ）。
A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行
B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕
C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定
D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行
2、根据《证券法》，发行人不得在公告（ ）前发行证券。
A.股东大会决议
B.财务报告
C.公开发行募集文件
D.董事会决议
3、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（ ）行为的，
视为刚性兑付。
①提供任何直接或间接的担保
②提供显性或隐性的担保
③回购
④其他代为承担风险的承诺
A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④
券商b4、下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，错误的是（ ）。
A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
B.注册资本不低于一亿元人民币
C.设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准
D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数
5、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（ ）。
A.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在5日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告
B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约
C.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准
6、合伙企业的含义不包括（ ）。
A.各合伙人依照（合伙企业法》订立合伙协议
B.共同出资，共同经营，共担风险，共享收益
C.对企业债务承担责任的经营性组织
D.对企业债务承担有限责任的非营利性组织
7、下列行为中，不属于内幕交易的是（ ）。
A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券
B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为
C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为
D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
8、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。
①股权融资
②债权融资
③债务重组
④资产重组
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
9、根据《公司券发行与交易管理办法》，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当（ ）至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。
A.每半年
B.每两年
C.每年
D.每三年
10、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（ ）。
A.10万元以上50万元以下
B.撤销其期货业务许可，没收违法所得
C.10万元以上30万元以下
D.5万元以上30万元以下
11、我国证券市场的法律、法规分为（ ）个层次。
A.2
B.3
C.4
D.5
12、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的（ ）。
A.证券自营业务
B.上市公司并购重组财务顾问业务
C.证券资产管理业务
D.证券销售业务
13、应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任的是（ ）。
A.直接从事业务经营活动的相关人员
B.董事会
C.监事会
D.经理人员
14、经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（ ）的措施。
A.出具警示函
B.责令改正
C.市场禁入
D.监管谈话
15、（ ）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
A.代销金融产品
B.中间介绍业务
C.另类投资业务
D.投资业务
16、证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。
A.可能直接导致本金亏损的事项
B.可能直接导致超过原始本金损失的事项
C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项
D.利益保证承诺
17、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中，错误的是（ ）。
A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任
B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选
C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见
D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议
18、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于（ ）。
A.低买高卖的价差
B.佣金
C.咨询费
D.服务费
19、关于客户参与证券公司资产管理，下列说法正确的是（ ）。
A.客户可以获得合同约定的本金保证
B.客户可以与证券公司约定固定收益
C.客户可以获得合同约定的最低收益
D.客户应当独立承担投资风险
20、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与（ ）承担连带赔偿责任。
A.发行人的控股股东
B.发行人的实际控制人
C.发行人的法定代表人
D.发行人
21、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（ ）制定并颁布的行政法规。
A.全国人民代表大会
B.国务院
C.证券交易所
D.证券监管部门
22、根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，经证券公司确认归属同投资者的一码通账户与子账户建立关联关系的前提是（ ）项目必须相同。
A.投资者姓名或名称、联系地址
B.投资者姓名或名称、、联系地址
C.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码
D.投资者姓名或名称、
23、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（ ）备案。
A.证券交易所
B.住所地证监局
C.证监会
D.住所地证监局和中国证券业协会
24、公司股东应当遵循（ ）的原则，协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。
A.诚实信用
B.平等自愿
C.公平互利
D.互利共赢
25、关于上市公司组织机构的特别规定，说法错误的是（ ）。
A.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜
B.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
C.出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议
D.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事2/3通过
26、下列选项中不属于农产品期货的是（ ）。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡胶
D.原油
27、客户申请开展融资融券业务时，应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括（ ）。
A.公安部门出具的无违法犯罪记录的证明文件
B.有效身份证明文件
C.客户具有支配权的资产证明
D.融资融券担保品证明
28、未经法定机关核准，自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的。
A.3％以上10％以下
B.1％以上10％以下
C.1％以上5％以下
D.3％以上5％以下
29、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（ ）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
A.自律组织
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国证监会
30、从业人员取得执业证书后辞职，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告，由协会变更该人执业注册登记。
A.15
B.10
C.6
D.3
31、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（ ）。
①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外
②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险
③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益
④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
32、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。
A.1
B.2
C.3
D.4
33、以下哪类人员不是保荐业务内部管理制度中提及的需要对保荐业务履行勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量的责任主体？（ ）
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