2021-2022年证券从业之证券市场基本法律法规模考
预测题库(夺冠系列)
单选题（共55题）
1、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
【答案】 C
2、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
3、(2018年真题)下列属于基金销售机构的是（）。
A.中国人民银行
B.证券交易所
C.证券投资咨询机构
D.中国证券业协会
券商b【答案】 C
4、根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点应当符合的基本条件中不包括（）。
A.具有证券经纪业务资格
B.配备3名具备相应专业能力的业务人员
C.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施
D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
【答案】 D
5、未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（）人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。
A.100
B.150
C.200
D.300
【答案】 C
6、以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（）。
A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制
B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹
C.非常规业务操作应当事先审批
D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹
【答案】 B
7、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（）。
A.自愿
B.有偿
C.无偿
D.诚实信用
【答案】 C
8、在证券交易活动中传播虚假信息或者误导性信息的违法所得不足20万元的处以（）的。
A.3万元以上20万元以下
B.10万元以上60万元以下
C.3万元以上60万元以下
D.20万元以上200万元以下
【答案】 D
9、下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是（）。
A.暂停从事相关业务
B.暂不受理主办券商出具的文件
C.通报批评
D.公开谴责
【答案】 B
10、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述错误的是（）。
A.安置过程中相关各方应当采取必要措施保证客户证券交易的正常进行
B.在行政清理时国务院证券监督管理机构应当成立行政清理组，清理账户、安置客户、转让证券类资产
C.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可
D.证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司
【答案】 B
11、下列关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法，错误的是()。
A.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，但资产管理合同依照《证券投资基金法》另有约定的，从其约定
B.投资者参与分级资产管理计划的，管理人应当向投资者充分披露资产管理计划的分级设计、收益分配、风险控制等信息，保障投资者按合同约定获得预期收益
C.投资者应当以真实身份和自有资金参与资产管理计划，并承诺委托资金的来系符合法律、行政法规的规定
D.投资者参与资产管理计划，应当根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险
【答案】 B
12、下列关于委托指令的无效及撤销的说法中，正确的是（）。
A.①②③
B.①②④
C.③④
D.①②③④
【答案】 D
13、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）中小微企业发展服务。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
【答案】 D
14、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应
当与客户签订（），并对协议实行编号管理。
A.证券投资顾问服务协议
B.资产托管协议
C.推广代理协议
D.保本保底补充协议
【答案】 A
15、同时符合下列条件的法人或者其他组织是，第二类专业投资者：最近1年
末净资产不低于2000万元；最近（）年末金融资产不低于1000万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.1；1
B.2；1
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