第六章 证券市场运行-证券交易所的运作系统
2015年证券从业资格考试内部资料
券商b2015证券市场基础知识
第六章 证券市场运行
知识点：证券交易所的运作系统
● 定义：
上海证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台。深圳证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、综合协议交易平台。
● 详细描述：
1.集中竞价交易系统。该系统通常包括交易系统、结算系统、信息系统
和监察系统四个部分。
2.大宗交易系统。大宗交易是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构
投资者之间进行。
  有涨跌幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅价格限制范围内；无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的±30%（上海证券交易所、深圳证券交易所）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间（上海证券交易所），由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量。
  上海证券交易所会员可申请成为大宗交易系统的一级交易商。大宗交易系统可采取协商、询价、投标等方式进行。
3.固定收益证券综合电子平台。是上海证券交易所设置的，固定收益平
台的交易包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易。平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中，交易商可以以匿名或实名方式申报；询价交易中，交易商必须以实名方式申报。
4.综合协议交易平台。指深圳证券交易所为会员和合格投资者进行各类
证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。
例题：
1.以下（）不属于证券交易所交易系统。
A.交易主机
B.交易大厅
C.参与者交易业务单元或交易席位
D.信息服务网
正确答案：D
解析：信息服务网属于证券交易所的信息系统。
2.在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（）。
A.交易大厅
B.交易主机
C.参与者交易业务单元
D.交易席位
正确答案：B
解析：在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是交易主机。
3.大宗交易是指一笔数额较大的证券交易，通常在[ ]之间进行。
A.机构投资者和其他投资者
B.交易所会员
C.机构投资者
D.券商
正确答案：C
解析：大宗交易是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。
4.现代证券交易所的计算机运作系统通常包括()。
A.交易系统
B.结算系统
C.信息系统
D.监察系统
正确答案：A,B,C,D
解析：现代证券交易所的计算机运作系统由交易系统、结算系统、信息系统、监察系统构成。
5.证券交易所的交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元（上海证券交易所）或交易席位（深圳证券交易所）、报盘系统及相关的通信系统等组成。
A.正确
B.错误
正确答案：A
解析：证券交易所的交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元（上海证券交易所）或交易席位（深圳证券交易所）、报盘系统及相关的通信系统等组成。
6.使用固定收益证券综合电子平台的交易商在进行报价交易时可以匿名方式申报。
A.正确
B.错误
正确答案：A
解析：平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商可以以匿名方式申报，或者以
实名方式申报。
7.我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算。
A.正确
B.错误
正确答案：A
解析：我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量。
8.使用固定收益证券综合电子平台的交易商在进行报价交易时可以匿名方式或实名申报。
A.正确
B.错误
正确答案：A
解析：注意与询价交易的区别。询价交易中，交易商必须以实名方式申报。
9.大宗交易是指一笔数额较大的证券交易，通常在（  ）之间进行。
A.交易所会员
B.券商
C.非机构投资者
D.机构投资者
正确答案：D
解析：单笔数额较大的买卖，一般发生在机构投资者之间
10.我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（
）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
A.公开的集中交易方式
B.非公开的集中交易方式
C.公开的分散交易方式
D.非公开的分散交易方式
正确答案：A
解析：交易所上市的证券一般都是公开的，然后采取集中交易的方式。也是场内市场的特征
11.现代证券交易所的计算机运行系统通常包括（    ）。
A.交易系统
B.结算系统
C.信息系统
D.监察系统
正确答案：A,B,C,D
解析：P224第一排，该系统通常包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统四个部分
12.现代证券交易所的计算机运作系统通常包括()。
A.交易系统
B.结算系统
C.信息系统
D.监察系统
正确答案：A,B,C,D
解析：现代证券交易所的计算机运作系统由交易系统、结算系统、信息系统、监察系统构成。
13.现代证券交易所的计算机运行系统通常包括（）。
A.结算系统
B.交易系统
C.信息系统
D.监察系统
正确答案：A,B,C,D
解析：现代证券交易所的运作普遍实现了高度的计算机化和无形化，建立起了安全、高效的电脑运行系统，该系统通常包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统四个部分。
14.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司上海分公司在
（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A.最后交易日
B.配股登记日前一天
C.配股登记日
D.配股登记日后一天
正确答案：C
解析：
上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在“配股登记日”闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
考点：
上海证券交易所配股操作流程。

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