2017年福建省基金从业资格：其他货币市场工具模拟试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。
A.血清铁减少
B .血清铁蛋白降低
C.血清总铁结合力增高
D.运铁蛋白饱和度降低
E.红细胞内原卟啉增高
2.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是_。
A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠
B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格
C.股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请
D.货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定
3.基金销售机构应_。
A.不在同一时间代销多只基金
B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
C.为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份
D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》
4.基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。
A.15
B.45
C.60
D.90
5.基金销售人员从事基金销售活动，不得_。
A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务
B.承诺利用基金资产进行利益输送
C.直接代理客户进行基金认购
D.与投资者以口头约定亏损分担
6.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金管理暂行办法》
D.《开放式证券投资基金试点管理办法》
7.客户流失的—指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
A.价格原因
8.产品原因
C.技术原因
D.服务原因
9.股票具有的特征有_。
A.收益性
8.流动性
C.永久性
D.参与性
9.关于基金管理人，下列认识错误的是_。
A.在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担
B.设立基金管理公司必须经国务院批准
C.基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责
D.基金管理人是基金的募集者和管理者
10.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。
A.债券持有期限
B.债券发行期限
C.利息转让期限
D.债券有效期限
11.投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率 为1.00%,则最后申购到的份额约为一份。
A.9900
B.9901
C.9990
D.10000
12.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是—关系，契约型基金反 映的是—关系。
A.债权债务；信托；所有权
B.所有权；债权债务；所有权
C.所有权；债权债务；信托
D.债权债务；所有权；信托
13.证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。
A.产品组合设计B.售后服务
C.基金投资
D.基金销售
14.在基金营销组合的四大要素中，—的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的 方式购买基金产品，提供持续服务。
A.产品
B.费率
C.渠道
D.促销
15.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前_个 交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A.10
基金认购和申购的区别B.15
C.20
D.30
16.开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点 查询认购申请的受理情况。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
17.赎回主要原则包括_。
A.“确定价”原则
B.“未知价”交易原则
C.“金额申购、份额赎回”原则
D.“份额申购、金额赎回”原则
18.下列基金市场参与主体中，—在整个基金的运作中起着核心作用。
A.基金投资人
19基金管理人
C.基金托管人
D.基金监管机构
19.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是_。
A.总资本和资本充足率符合有关规定
B.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
20.足额向—支付基金收益。
A.基金自律组织
B.基金监管部门
C.基金托管人
D.基金份额持有人
21.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是—具备的功能。
A.前台业务系统
B.自助式前台系统
C.后台管理系统
D.信息管理平台应用系统的支持系统
22.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。
A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建 议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资 者确认
C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性
D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投 资建议
23.当前我国QDII基金的募集程序主要包括—等步骤。
A.合格境内机构投资者资格的申请及审核
B. QDII基金产品的申请及核准
C.经营外汇业务资格申请，
D.基金份额发售
24.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在—中。
A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《证券投资基金信息披露管理办法》
25.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前_个 交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A.10
B.15
C.20
D.30
26.根据（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比重必须在—以上；债券基 金的债券投资比重必须在—以上。
A.60%； 80%
B.80%； 60%
C.60%； 60%
D.80%； 80%
27.关于上市开放式基金（LOF）的上市交易，下列说法错误的是_。
A.基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001 元人民币
D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,自上市日第二个交易日起执行
28.下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是_。
A.久期
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