2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范知识点归
纳总结(精华版)
1、（2019年真题）基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露事务，披露事项包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】 A
2、（）是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括市场风险、流动性风险和信用风险。
A.操作风险
B.业务风险
基金认购和申购的区别C.业务持续风险
D.投资风险
【答案】 D
3、关于基金管理人管理层的合规责任，以下表述正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、IV
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、IV
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 D
4、开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据（）进行。
A.基金托管机构确认的数据
B.基金销售机构确认的数据
C.基金估值机构确认的数据
D.注册登记机构确认的数据
【答案】 D
5、股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为（）。
A.10%～20%
B.40%～60%
C.20%～30%
D.30%～40%
【答案】 B
6、某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为 ：低风险等级、较低风险等级、中级风险等级、较高风险
等级、高风险等级，依据各个基金的投资方向、投资范围、投资比例三要素来确定其基本风险等级，再依据
基金历史规模和持合比例、基金过往业绩及其基金净值的历史波动程度、基金成立以来有无违规行为发生三
方面进行风险等级调整，并且每季度调整一次。关于证券公司对基金产品的风险评价，以下说法错误的是（ ）。
A.该证券公司每季度调整次基金产品风险等级是可行的做法
B.该证券公司基金产品风险等级类型过多，必须调整为：低风险等级、中风险等级、高风险等级
C.该证券公司需要通过公示其基金产品风险评价方法
D.该证券公司对基金产品风险评价的依据合规
【答案】 B
7、我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）
A.对冲保险策略
B.动态比例投资组合保险策略
C.衍生金融工具组合保险策略
D.CPPⅠ
【答案】 D
8、(2016年)以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 D
9、（2019年真题）某基金公司的监察稽核控制如下：
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
10、在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过（ ）的信息。
A.0.005
B.0.008
C.0.003
D.0.001
【答案】 A
11、在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行核查时，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的（ ）。
A.独立性原则
B.公正性原则
C.专业性原则
D.协调性原则
【答案】 B
12、关于基金资产独立性下列说法错误的是（）
A.基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，但不同基金财产的债权债务可以相互抵销。
B.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财
产。
C.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产。
D.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。
【答案】 A
13、申请基金销售业务资格的机构，其技术系统应与（ ）的系统进行联网测试。
A.基金托管银行
B.第三方支付公司
C.中国人民银行清算总中心
D.中国证券登记结算有限责任公司
【答案】 D
14、基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（）年。
A.3
B.5
C.10
D.20
【答案】 D
15、内部控制的（ ）是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。
A.有效性
B.成本效益
C.健全性
D.收益性
【答案】 A
16、(2016年)私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括（）。
A.投资于单只私募基金的金额不低于100万元
B.单位的净资产不低于1000万元
C.个人的金融资产不低于200万元
D.最近3年个人年均收入不低于50万元
【答案】 C
17、下列对期货市场交易的说法，正确的是（ ）。
A.协议成交和标的交割是同时进行
B.对交易双方来说，利率和汇率风险很小
C.交易对象价格的升降不会影响交易者利润或损失
D.买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易
【答案】 D
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