投资者认申购材料清单(通用)
投资者认申购材料清单（通用）
一、个人投资者
1、身份证件复印件（居民身份证、护照、港澳通行证、台胞证等）；
2、银行卡复印件（与打款账号保存一致）；
3、大陆居住/工作证明（外籍及港澳台客户需提供）；
4、基本信息表；
5、申购申请表；
6、涉税判断信息表（税务总局个人投资者版式）；
7、测评问卷及风险匹配/不匹配告知函；
8、合格投资者/专业投资者认定材料（金融资产证明）；
9、基金合同及风险揭示书（风险揭示环节需录音录像，专业投资者除外）；
10、冷静期回访及确认函（目前非强制要求）。
二、机构投资者
1、营业执照复印件；
2、银行卡复印件（与打款账号保存一致）；
3、法人/执行事务合伙人身份证复印件；
4、经办身份证复印件（如需经办）；
5、授权委托书（如需经办）；
6、基本信息表；
7、申购申请表；
8、涉税判断信息表（税务总局机构投资者版式）；
9、测评问卷及风险匹配/不匹配告知函；
10、合格投资者/专业投资者认定材料（最近一期审计报告）；
基金认购和申购的区别
11、基金合同及风险揭示书（风险揭示环节需录音录像，专业投资者除外）；
12、冷静期回访及确认函（目前非强制要求）。
三、资管产品及私募基金产品
1、管理人营业执照复印件；
2、法人/执行事务合伙人身份证复印件；
3、经办身份证复印件（如需经办）；
4、授权委托书（如需经办）；
5、产品备案证明（信托可提供业务许可证明）；
6、产品托管户；
7、基本信息表；
8、申购申请表；
9、基金合同及风险揭示书（风险揭示书签署即可）；
10、无需冷静期回访。
四、QFII/RQFII
1、营业执照（或相应经营许可材料）复印件；
2、国内开户银行卡复印件（与打款账号保存一致）；
3、证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》复印件；
4、法人/执行事务合伙人身份证复印件；
5、经办身份证复印件（如需经办）；
6、授权委托书（如需经办）；
7、基本信息表；
8、申购申请表；
9、涉税判断信息表（税务总局机构投资者版式）；
10、基金合同及风险揭示书
五、员工跟投
1、身份证件复印件（居民身份证、护照、港澳通行证、台胞证等）；
2、银行卡复印件（与打款账号保存一致）；
3、大陆居住/工作证明（外籍及港澳台客户需提供）；
4、基本信息表；
5、申购申请表；
6、涉税判断信息表（税务总局个人投资者版式）；
7、基金合同及风险揭示书；
8、与所在单位的劳动合同；
9、社保缴纳流水（体现在所在单位缴纳）。
 

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