福建省基金从业:基金托管人考试题
福建省基金从业：基金托管人考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、__是国有股权行政管理的专职机构。
A．股份有限公司
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．国有资产管理部门
2、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____
A：投资者开立证券账户的规定
B：交易所的组织架构及从业人员的规定
C：设立风险基金的规定
D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则
3、__为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。
A．一步转托管
B．两步转托管
C．多步转托管
D．直接转托管
4、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。
A．申购和赎回渠道
B．申购与赎回的开放日及时间
C．申购与赎回的程序、原则
D．拒绝或暂停申购的情形
5、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。
A．公司风险控制理念
B．投资风险控制的情况
C．公司合规经营情况
D．公司风险控制组织架构情况
6、QDⅡ基金主要投资市场须是与__签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。
A．中国银监会
B．中国证监会
C．证券交易所
D．中国证券业协会
7、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。
A．投资者的目标
B．风险承受能力
C．预期收益率
D．投资偏好
8、____目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。
A：保护投资者利益
B：保证市场的公平、效率和透明
C：降低系统风险
D：推动基金业的规范发展
9、公司发行股票所筹集的资本属于____
A：借入资本
B：自有资本
C：国有资本
D：个人资本
10、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。
A．前端收费方式
B．现金收付
C．后端收费方式
D．账单收付
11、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
12、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资
C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具
13、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制
D．独立董事的检查、监督、控制和指导
14、开放式基金非交易过户主要包括__。
A．继承
B．捐赠
C．赎回
D．司法强制执行
15、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括__。
A．国债
B．企业短期票据
C．中央银行票据
D．政策性金融证券
16、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金份额净值为__元。
A．1.00
B．1.16
C．1.23
D．1.35
17、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其__。
A．诚信状况
B．经营管理能力
C．投资管理能力
D．内部控制情况
18、下列销售人员的行为，可能导致销售人员合规风险的是__。
A．处理投资者申请出现差错
B．接受投资者全权委托
C．对投资者作出盈亏承诺
D．审核投资者开户证件、资料时不严
19、下列属于基金销售机构提供服务具有的特点的有__。
A．时效性
B．持续性
C．规范性
D．专业性
20、__是股票最基本的特征。
A．永久性
B．收益性
C．风险性
D．流动性
21、在我国，封闭式基金的存续期应在__年以上。
A．3
B．5
C．10
D．15
22、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有__。
A．当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数
B．当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好，但夏普指数可能较差
C．通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高
D．特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散程度作出考察
23、以下关于契约型基金的表述正确的是____
A：基金经理层是基金最高权力机构
B：基金董事会是基金的最高权力机构
C：基金依据基金契约或合同而设立
D：基金依据托管协议而设立
24、基金募集期间应披露的信息不包括__。
A．基金合同和托管协议
B．基金份额发售公告
C．招募说明书
D．季度报告
25、基金销售业务流程控制中，基金销售机构需要制定《投资人权益须知》，其内容应当包括__。
基金认购和申购的区别
A．向基金销售机构、自律组织以及监管机构的投诉方式和程序
B．投资人办理基金业务流程
C．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示
D．基金销售机构联络方式
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、____即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
A：基金份额持有人
B：基金管理人
C：基金托管人
D：基金市场服务机构
2、证券投资基金销售机构的客户服务模式有__。
A．电话服务中心
B．手机短信
C．“多对一”专人服务
D．邮寄服务
3、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金认购费的费率不得超过认购金额的__。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
4、基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中符合要求的是__。
A．“净值归一”
B．“欲购从速”、“申购良机”
C．在没有足够证据支持的情况下，不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述
D．“坐享财富成长”、“安心享受成长”
5、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．10
B．15
C．20
D．25
6、基金信息披露的作用主要体现在__。
A．有利于投资的价值判断
B．有利于降低基金运作成本
C．有利于防止利益冲突和利益输送
D．有利于提高证券市场的效率
7、目前，我国开放式基金的托管费率__。
A．通常低于0.25%
B．通常在0.25～0.5%之间
C．通常在0.5%～1%之间
D．通常高于1%
8、基金主要的运作环节包括__。
A．基金的募集与营销
B．份额的注册登记
C．资产的托管
D．投资管理
9、只能在失效日当日行权的期权属于__。
A．美式期权
B．欧式期权
C．看跌期权
D．看涨期权
10、基金销售监管的首要目标是__。
A．保护基金投资者的合法权益
B．防范和降低系统性风险
C．保证市场的公平、效率和透明
D．推动基金业的规范发展
11、基金管理公司风险控制的制度体系由__构成。
A．公司章程
B．内部控制大纲
C．公司基本管理制度
D．部门规章制度
12、常见的市场异常策略不包括____
A：小公司效应
B：低市盈率效应
C：行业周期效应
D：被忽略的公司效应
13、2004年3月，海富通收益增长基金成为我国第一只规模超过____亿元人民币的大型基金。
A：10
B：50
C：100
D：500
14、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，申请基金代销业务资格的机构，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A．2
B．5
C．10
D．15
15、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是____
A：是委托人、受益人与受托人的关系
B：基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
C：是所有者和经营者之间的关系

版权声明：本站内容均来自互联网，仅供演示用，请勿用于商业和其他非法用途。如果侵犯了您的权益请与我们联系QQ:729038198，我们将在24小时内删除。