2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷A卷附答案
单选题（共30题）
1、基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。
A.基金持有人结构
B.基金托管人报告
C.基金募集情况与上市交易安排
D.基金合同摘要
【答案】 B
2、资产管理行业的作用包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 B
3、目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（ ）。
A.融资
B.筹资
C.投资
D.基金
【答案】 C
4、2001年9月，我国第一只开放式基金——（ ）诞生。
A.华安创新
B.基金开元
C.基金金泰
D.淄博基金
【答案】 A
5、基金公司信息披露的（ ）原则，要求使用精确的语言披露信息，在内容和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。
A.准确性
B.完整性
C.及时性
D.客观性
【答案】 A
6、（2017年真题）某网站在销售货币基金的过程中，在及相关互联网资料中存在“年化收益10％”用语，但提示了投资风险，该行为属于（ ）的禁止行为。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 C
7、(2016年)基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。
A.董事会；经营层
B.理事会；董事会
C.总经理；董事会
D.董事会；董事会
【答案】 D
8、(2016年)职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的（ ）特征。
A.传承性
B.连续性
C.继承性
D.特殊性
【答案】 C
9、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括（ ）。
A.未履行报送手续
B.在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料
C.基金宣传推介材料和上报的材料不一致
D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形
【答案】 B
10、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
A.审慎监管原则
B.监管的连续性和有效性原则
C.保障投资者利益原则
D.依法监管原则
【答案】 B
11、就全球而言，进入（ ）世纪以后，世界基金业的规模继续膨胀。
A.19
B.20
C.21
D.18
【答案】 C
12、（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
A.公正性原则
B.客观性原则
C.专业性原则
D.协调性原则
【答案】 B
13、（ ）是指基金经理主动地对不同资产的未来表现进行判断并择时，然后基于配置结论将标的投资于各主动管理型基金。
A.主动管理被动型FOF
B.主动管理主动型FOF
C.被动管理被动型FOF
D.被动管理主动型FOF
【答案】 B
14、关于QDII基金的募集认购，以下表述错误的是（ ）
A.基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
B.基金管理人可以依据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
C.QDII基金份额可以采用除人民币以外的币种认购，例如美元等
D.基金S理人必须具备银行间外汇市场即期会员资格
基金认购和申购的区别【答案】 D
15、投资者提交基金认购申请后，一般可于（ ）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
【答案】 C
16、关于对基金从业人员“专业审慎”的职业道德要求，下列表述错误的是（ ）。
A.持续学习
B.持证上岗
C.客户利益最大化
D.审慎开展执业活动
【答案】 C
17、下列关于开放式基金申购和认购的区别的说法不正确的是（ ）。
A.认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为
B.一般情况下，认购期购买基金的费率要比申购期优惠
C.认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回，申购的基金份额要在T+2就可以赎回
D.认购是按l元进行认购，而申购通常是按未知价确认
【答案】 C
18、内幕信息的构成要素有（ ）。Ⅰ.来源可靠的信息 Ⅱ.“重要”的信息 Ⅲ.“非公开”的信息 Ⅳ.道听途说的信息
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