2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷A卷附答案
单选题（共40题）
1、投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF（ ）特点。
A.被动操作指数基金
B.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
C.独特的实物申购、赎回机制
D.只能通过交易所进行交易
【答案】 B
2、(2017年)某基金管理公司实施内部控制，下列做法符合内部控制目标的是（ ）。
A.合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时
B.鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度
C.制定防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施
D.督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险
【答案】 C
3、当基金募集期限届满时，以下选项会让基金募集成功的是（ ）。
A.非公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数198人
B.公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份，基金份额持有人数260人
C.非公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份，基金份额持有人数198人
D.公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数260人
【答案】 D
4、（ ）起，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
A.1999年12月1日
B.2001年9月1日
C.2002年2月1日
D.2005年3月1日
【答案】 C
5、（ ）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
A.守法合规
B.诚实守信
基金认购和申购的区别C.客户至上
D.忠诚尽责
【答案】 D
6、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息批露合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
A.建立信息披露风险责任制
B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C.对宣传推介材料进行合规审核
D.信息披露前应经过必要的合规性审查
【答案】 C
7、(2016年)（）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。
A.单一国家型股票基金
B.区域型股票基金
C.全球股票基金
D.国内股票基金
【答案】 C
8、下列关于证券投资基金特点说法错误的是( )。
A.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责
B.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配
C.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点
D.公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明
【答案】 B
9、(2016年)关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（ ）。
A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B.本质上是一种指数基金
C.不可以进行套利交易
D.会出现折价或溢价交易
【答案】 C
10、ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（ ）元.
A.1
B.0.1
C.0.01
D.0.001
【答案】 D
11、下面不是基金信息披露的形式方面遵循的原则的是（ ）。
A.规范性
B.易解性
C.易得性
D.全面性
【答案】 D
12、下列关于QDII基金的说法，错误的是（ ）。
A.QDII基金的申购和赎回渠道与一般开放式基金基本相同
B.QDII基金申购和赎回的开放日和时间与一般开放式基金相同
C.QDII基金申购和赎回的原则与程序，申购份额和赎回金额的确定与一般开放式基金类似
D.QDII基金巨额赎回的处理办法与一般开放式基金完全不同
【答案】 D
13、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ ）。
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反合规性风险
【答案】 A
14、（2016年真题）以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是（ ）。
A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平
B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
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