证券交易所上市公司董事会秘书管理办法参考试题
一、判断题
1、上市公司董事会秘书为上市公司高级管理人员，对上市公司和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。
2、上市公司证券事务代表是上市公司与交易所之间的指定联络人。
3、交易所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以上市公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。
4、上市公司应当建立董事会秘书工作制度，并设立由董事会秘书分管的工作部门。
5、上市公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
6、董事会秘书有权就被公司不当解聘，向本所提交个人陈述报告。
7、董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。
8、上市公司董事会秘书空缺期间，上市公司董事会应当及时指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案。
9、上市公司董事会秘书应负责上市公司董事会加强公司治理机制建设。
10、上市公司董事会秘书负责上市公司董事会制定公司资本市场发展战略，负责筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。
11、上市公司董事会秘书负责上市公司规范运作培训事务，组织公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。
12、上市公司董事会秘书应提示上市公司董事、监事、高级管理人员履行忠实、勤勉义务。如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或公司章程，做出或可能做出相关决策时，应当予以处罚，并立即向交易所报告。
13、上市公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
14、上市公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料，董事会秘书享有表决权。
15、上市公司董事会秘书应当与上市公司签订保密协议，承诺在任期期间及离任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，若涉及公司违法违规行为的信息亦属于应当履行保密的范围。
16、董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，可以免除董事会秘书对其职责所负有的责任。
17、证券事务代表应当取得交易所认可的董事会秘书资格证书。
18、被交易所通报批评以及年度考核不合格的上市公司董事会秘书，应参加交易所举办的最近一期董事会秘书后续培训。
19、交易所对上市公司董事会秘书实施年度考核和离任考核。
20、交易所根据董事会秘书年度履职报告书或离任履职报告书，结合日常监管工作情况，决定董事会秘书的年度考核或离任考核结果。
21、交易所将董事会秘书考核结果通知上市公司董事会及董事会秘书，并抄送有关主管部门。
秘书资格22、被交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书的，交易所注销其“董事会秘书资格证书”，自注销之日起不接受其参加董事会秘书资格培训。
二、单项选择题
1、上市公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受（ ）的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。
A、上市公司董事会
B、上市公司监事会
C、上市公司董事会和监事会
D、公司属地证监局
2、上市公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书空缺时间超过三个月的，由公司（ ）代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。
A、证券事务代表
B、法定代表人
C、监事长
D、总经理
3、上市公司（ ）负责上市公司投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟通、接待和服务工作机制。
A、证券事务代表
B、法定代表人
C、董事会秘书
D、总经理
4、上市公司董事会秘书候选人或证券事务代表候选人应参加本所认可的资格培训，培训时间原则上不少于（ ），并取得董事会秘书资格培训合格证书。
A、24个课时
B、30个课时
C、36个课时
D、48个课时
5、上市公司董事会秘书原则上（ ）由交易所举办的董事会秘书后续培训。
A、每两年至少参加一次
B、每两年至少参加两次
C、每年至少参加一次
D、每三年至少参加一次
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