考试证券投资基金基础知识 (7)
考试证券投资基金基础知识
1. （ ）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。 [单选题] *
商业票据
银行承兑汇票
中央银行票据(正确答案)
短期国债
答案解析：中央银行票据是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准本金的短期债务凭证，简称央行票据或央票。
2. （ ）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 [单选题] *
基金资产营销
基金产品设计
基金资产估值(正确答案)
基金产品费用
答案解析：基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
3. （ ）是资金的远期价格，即隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。 [单选题] *
远期利率(正确答案)
即期利率
票面价格
发行价格
答案解析：远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。
什么是基金分红4. （ ）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。 [单选题] *
马可维茨(正确答案)
彼得林奇
葛兰碧
莫迪利亚尼和米勒
答案解析：马可维茨于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。
5. （ ）指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。 [单选题] *
债券凭证
私募凭证
权益凭证
存托凭证(正确答案)
答案解析：存托凭证指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
6. 2010年4月，（ ）推出沪深300指数期货，结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面，对于降低投资者的操作成本，提高资产配置效率，以及完善我国多层次资本市场结构均具有重大的意义。 [单选题] *
中国金融期货交易所(正确答案)
大连商品交易所
郑州商品交易所
上海期货交易所
答案解析：2010年4月，中国金融期货交易所推出沪深300指数期货，结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面，对于降低投资者的操作成本，提高资产配置效率，以及完善我国多层次资本市场结构均具有重大的意义。
7. A证券的预期收益率为10%，B证券的预期收益率为20%，A证券和B证券占投资组合的比重分别为40%和60%，该投资组合的期望收益率为（ ）。 [单选题] *
0.16(正确答案)
0.3
0.15
0.25
答案解析：该投资组合的期望收益率=0.410%+0.620%=16％。
8. UCITS五号令中规定，欧盟监管机构将会把任何行政处罚公开在其官方网页上，并维持至少（ ）年。 [单选题] *
3
5(正确答案)
7
10
答案解析：欧盟监管机构将会把任何行政处罚公开在其官方网页上，并维持至少5年。
9. 按执行价格和标的资产市场价格关系分类，期权可分为（ ）。 [单选题] *
实值期权、虚值期权和平价期权(正确答案)
欧式期权和美式期权
期货期权和利率期权
看涨期权和看跌期权
答案解析：选项B是按照期权的执行时间分类；选项C是按照期权的标的物分类；选项D是按期权买方的权利分类。
10. 财务报表分析的对象是（ ）。 [单选题] *
企业的各项基本活动(正确答案)
企业的经营活动
企业的投资活动
企业的筹资活动
答案解析：财务报表分析的对象是企业的各项基本活动。
11. 大多数资信好的公司采用（ ）的发行方式来发行商业票据。 [单选题] *
直接发行(正确答案)
间接发行
贴现发行
以上选项都不正确
答案解析：直接发行指发行主体直接将票据销售给投资人，大多数资信好的公司采用这种发行方式。
12. 当股份公司解散破产清算时，对公司财产的分配顺序，下列表述正确的是（ ）。 [单选题] *
债券持有人，普通股股东，优先股股东
债券持有人，优先股股东，普通股股东(正确答案)
优先股股东，普通股股东，债券持有人
优先股股东，债券持有人，普通股股东
答案解析：债权资本是一种借入资本，代表了公司的合约义务，因此债券持有者／债权人拥有公司资产的最高索取权。接着是优先股股东。在公司解散或破产清算时，优先股股东优先于普通股股东分配公司剩余财产。普通股股东是最后一个被偿还的，剩余资产在普通股股东中按比例分配。故公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序如下：债券持有者先于优先股股东，优先股股东先于普通股股东。
13. 当市场价格高于行权价格时，认购股权持有者行权，公司发行在外的股份（ ）。 [单选题] *
不变
减少
增加(正确答案)
相同
答案解析：认购股权持有者行权，即购买股票，公司要增发股票，所以公司发行在外的股份增加。
14. 对于B股，虽然没有过户费，在上交所，结算费是成交金额的0.5‰；在深交所，称为“结算登记费”，是成交金额的0.5‰，但最高不超过（ ）港元。 [单选题] *
5
10
500(正确答案)
100
答案解析：在深交所，B股的结算费称为“结算登记费”，是成交金额的0.5‰，但最高不超过500港元。
15. 浮动利率的表达式为（ ）。 [单选题] *
浮动利率=银行定期存款利率＋利差
浮动利率=基准利率＋利差(正确答案)
浮动利率=基准利率－利差
浮动利率=银行定期存款利率－利率
答案解析：浮动利率债券和固定利率债券的主要不同是其票面利率不是固定不变的，而通常与一个基准利率挂钩，在其基础上加上利差（可正可负）以反映不同债券发行人的信用。浮动利率可以表达为：浮动利率=基准利率＋利差。
16. 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（ ）。 [单选题] *
收益分配比例不得低于年度可供分配利润的90%(正确答案)
每年不得多于一次
收益分配比例不得低于年度已实现收益的30%
每年不得少于二次
答案解析：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，收益分配比例不得低于年度可供分配利润的90%。
17. 根据中央国债登记结算公司有关债券账户管理规定，QFII、RQFII可以在银行间债券市场参与成为丙类结算成员，在债券结算时需委托甲类结算成员办理。此处体现的交易制度是（ ）。 [单选题] *
做市商制度
公开市场一级交易商制度
结算参与人制度
结算代理制度(正确答案)
答案解析：结算代理制度是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。
18. 股价指数编制方法通常不包括（ ）。 [单选题] *

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