证券从业证券交易重点三笔记完整版
证券从业证券交易重点三笔记完整版
1、三勾勒法。白表示是重点记忆内容，蓝表示次重点记忆内容或较难了解内容，褐表示暂时需求记忆的内容或复杂了解内容。理想中可用红笔划白内容，蓝笔或黑笔划蓝内容，一定用铅笔划褐内容。日常温习主要关注三划线内容，考前快速阅读白和蓝内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
2、知识点掌握。日常温习留意明白知识点，特别留意多项选择题知识点的提示。〝□〞代表一个清楚的知识点。
3、温习流程。第一阶段，①自主快速阅读全书一遍；②在培训师指点下划三重点，解说和记忆重要知识点；③记忆三重点一遍；④模拟测试一，确定效果：参考分为55分以上。培训师催促50分以下者加大温习力度。第二阶段，①培训师解说模拟试卷一，学员在书中寻觅做错试题对应的知识点，寻觅做错缘由，假定内容未记载请用三中一自己勾勒；②记忆三重点一遍；③模拟测试二，确定效果：参考分为60分以上。培训师催促55分以下者加大温习力度。70分以上者可完毕该们课程温习，考前三天突击温习即可。第三阶段，①培训师解说模拟试卷二，学员在书中寻觅做错试题对应的知识点，寻觅做错缘由，
假定内容未记载请用三中一自己勾勒；②记忆三重点一遍；③模拟测试三，确定效果：参考分为66分以上。培训师催促60分以下者加大温习力度。将确定已掌握的铅笔勾勒内容擦掉。④考前三天末尾自在温习，考前1-2小时快速阅读白和蓝勾勒内容。
4、模拟测试中各项目独自列分。①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，增强概念及分类的了解。②判别题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，增强单句的记忆。③0.5分多项选择题40题，20分，参考分值12分，低于12分者，增强重点段落的了解和记忆。④1分多项选择题20题，20分，参考分值10分，，于10分者，增强难点段落的记忆。
5、1、2、3、4章是一个知识体系：证券经纪业务。5、6、7、8章是另一个知识体系：其他业务。9章是独立的一个难点。请区分延续温习。
6、从业基础的温习以了解为主，买卖的温习以记忆为主。在时间分配上：基础的温习时间占4成，买卖占6成。团体留意温习时间的布置。
7、09版买卖内容删减和调整内容很多，请务必运用09版买卖停止温习。
第一章  证券买卖概述
知识点101〔P1-3〕：证券买卖的概念及原那么。
证券买卖是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。〔□证券发行与买卖的相互关系在基础温习中已有〕。
□证券买卖的三特征：证券的活动性、收益性和风险性。〔不包括期限性〕。证券之所以可以活动，是由于它能够带来一定得收益。
新中国证券买卖市场的树立始于1986年。1988年我国开放了国库券转让市场。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式停业。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，«证券法»末尾实施。2005年4月启动股权分置试点革新。2006年1月1日，新修订«证券法»末尾实施。
□证券买卖遵照三公原那么：
1、地下原那么。信息地下，其中心要求是完成市场信息的地下化。1934年美国«证券买卖法»确定。
2、公允原那么。□〔公允与公正的区别〕指参与买卖的各方取得对等的时机。买卖主体的资金数量、买卖才干能够不同，但不能因此而给予不公允的待遇或歧视。
3、公正原那么。指公正地看待买卖的参与各方。〔留意同公允原那么的区别，公正原那么普通会后公正两字，公允原那么普通有公允或对等的字眼〕
知识点102〔P3-6〕：证券买卖的种类及方式。
□依照证券买卖对象的种类划分，证券买卖包括〔详细内容包括在基础学习中〕：
1、股票买卖。在证券买卖所停止，称为上市买卖；在场外买卖市场停止，罕见方式是柜台买卖。
2、债券买卖。
3、基金买卖。
4、金融衍生工具买卖。包括：权证买卖、金融期货买卖、金融期权买卖、可转换债券买卖等。
□依据买卖合约的签署与实践交割之间的关系，证券买卖方式有现货买卖、远期买卖和期货买卖。其他有回购置卖和信誉买卖。
1、现货买卖。现款买现货。
2、远期买卖和期货买卖。
3、回购置卖。具有短期融资的属性。
4、信誉买卖。是投资者经过交付保证金取得经纪商信誉而停止的买卖。主要特征是投资者买卖证券的资金或证券有一局部是从经纪商借入的。我国过去制止信誉买卖，但如今可以合法展开融资融券业务。
知识点103〔P7-12〕：证券买卖参与人。
1、证券投资者。分为团体投资者和机构投资者。□买卖证券的基本途径：一是直接自行买卖。如柜台市场。二是经纪商代理。□〔可出成多项选择题〕我国规则，证券买卖所、证券公司和证券注销结算机构的从业人员、证券监视管理机构的任务人员以及法律、行政法规
制止参与股票买卖的其他人员，在任期或法定限期内，不得直接或许以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
普通的投资者可以投资B股；□〔可出多项选择题〕而合格机构投资者那么可以在同意额度内买卖除B股以外的其他种类。
2、证券公司。□证券公司设立条件：〔1〕公司章程；〔2〕主要股东3年无违法，净资产不低于2亿元；〔3〕高管任职资历，从业人员从业资历；〔其它显而易见〕。
□(必考题)证券公司七大业务：
〔1〕证券经纪、证券投资咨询、与证券有关的财务顾问
〔2〕证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务
前三项业务注册资本最低限额5000万元；后四大业务一项的为1亿元；后四大业务2项以上的为5亿元。为实缴资本。可依据慎重监管原那么和各项业务的风险水平调整〔向上〕。
3、证券买卖所。□作用在于：一是，为证券提供买卖条件；二是，提供地下、公允、充沛
的价钱竞争，以发现合理的买卖价钱；三是，实施地下、公正和及时的信息披露；四是提供迅捷的买卖与效劳。□分为证券买卖所和其他买卖所：
〔1〕证券买卖所。□又称〝场内买卖市场〞，证券买卖所是为证券集中买卖提供场所和设备，组织和监视证券买卖，实行自律管理的法人，其设立和解散由国务院决议。其自身不持有证券，也不停止证券的买卖，不能决议证券买卖的价钱。□证券买卖所的职能有：①提供场所和设备；②制定业务规那么；③接受布置证券上市；④组织监视证券买卖；⑤对会员停止监管；⑥对上市公司停止监管；⑦设立证券注销结算机构；⑧发布市场信息。〔除第七项外，答案了如指掌〕。
□证券买卖所不得直接或直接从事的事项有：①以营利为目的的业务；②旧事出版业；③发布对证券价钱停止预测的文字和资料；④为他人提供担保等。
  我国证交所采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会，理事会是证券买卖所的决策机构，理事会下面可设其他专门委员会。证券买卖所设总经理，由国务院证券监管机构任免。
〔2〕其他买卖所。证券买卖所以外的证券买卖市场，包括分散的柜台市场和一些集中性市场。柜台买卖又称摇头市场，买卖是一对一的方式，转让价钱普通由证券公司报出。其他买卖所，也有一些集中性买卖市场。如银行间债券市场。
4、证券注销结算机构。是为证券买卖提供集中注销、存管和结算效劳，不以营利为目的的法人。其设立须经国务院证券监管机构同意。□其职能：①证券账户、结算账户的设立；②证券存管与过户；③证券持有者名册注销；④上市证券的清算与交收；⑤受托派发证券权益；⑥操持与上述业务有关的查询等。□需采取以下措施保证业务正常停止：一是风险防范制度和外部控制制度；二是技术系统和规范；三是风险评价体系；四是数据备份及紧急应变顺序。我国设立了证券结算风险基金，防范证券结算风险，它是从证券注销结算机构业务支出、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券买卖业务量的一定比例交纳。中国证券注销结算有限责任公司，简称中国结算公司是我国的证券注销结算机构。
知识点104〔P12-15〕：证券买卖顺序。
采用电子化方式，□基本进程包括：开户、委托、成交与结算。
1、开户。包括开立证券账户和开立资金账户。我国投资者开立实名账户。第一步是要向中国结算公司央求开立证券账户〔股东代码卡〕。自然人和普通机构投资者开立证券账户由开户代理机构〔证券公司营业部柜台〕受理；证券公司和基金公司等机构〔特殊机构投资者〕由中国结算公司受理。□依据投资者类型区分：团体投资者和机构投资者证券账户；依据投资种类区分：A股和B股证券账户。
开立证券账户后，投资者还不能直接买卖证券，还必需开立资金账户〔买卖账户〕。我国实行第三方存控制度。
2、委托。投资者买卖证券不能直接进入买卖所操持，必需经过证券买卖所得会员〔证券公司〕来停止。投资者下达买卖的指令称为〝委托〞， □依据委托订单的数量，分：整数委托和零数委托；依据买卖证券的方向，分：买进委托和卖出委托；依据委托价钱限制，分市价委托和限价委托；依据委托时效限制，分：当日委托、当周委托、无期限委托和开市委托、收市委托等。
经纪商将投资者委托指令的内容传送到证券买卖所停止撮合，称为〝申报〞。 □证券买卖所接受报价的方式主要有：行动报价、书面报价和电脑报价。目前，我国采用电脑报价方
式。
3、成交。符分解交条件的予以成交，不契合的继续等候成交，超越委托时效的订单失效。
□成交价钱方面，一种是买卖双方直接竞价构成买卖价钱；另一种是买卖商报价，投资者选择能否接受报价。
订单婚配原那么方面，优先原那么：价钱优先、时间优先、比例分配原那么、数量优先、客户优先、做市商优先和经纪商优先原那么等，其中，普遍运用价钱优先原那么所为第一优先原那么。我国采用价钱优先和时间优先原那么。
4、结算。清算包括资金清算和证券清算。清算与交收是证券结算的两个方面。关于记名证券，完成清算还有一个注销过户环节，然后证券买卖进程才完毕。
知识点105〔P16-17〕：证券买卖机制。
□证券买卖机制的目的主要有：
1、活动性。□证券市场活动性包括：成交速度和成交价钱。投资者能以合理的价钱迅速成
交那么活动性好，单纯是成交速度快，并不能完全表示活动性好。
2、动摇性。指证券价钱的动摇水平。证券市场的动摇性可以用市场指数的风险度来权衡。由于各种信息是影响证券价钱的主要要素，因此，提高市场透明度是增强证券市场动摇性的重要措施a股b股的区别。
3、有效性。□包括两方面：一是证券市场的高效率；二是证券市场的低本钱。高效率包括：证券市场的信息效率和证券市场的运转效率。低本钱包括：直接本钱和直接本钱。
□证券买卖机制种类从买卖时间的延续特点划分，有：
1、活期买卖系统。成交的时点是不延续的，一段时间内的委托订单在某一商定的时辰加以婚配。□特点有：第一，批量指令可以提供价钱的动摇性；第二，指令执行和结算的本钱相对比拟低。

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