2016年下半年辽宁省基金从业资格：其他货币市场工具考试试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。
A.基金合同
B.基金招募说明书
C.基金托管协议
D.基金年度审计报告
2.下列各要素中，基金促销手段不包括_。
A.人员推销
B.广告促销
C.内部公告
D.营业推广
3.对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。
A.人员推销
B .持续营销
C.营业推广
D.公共关系
4.基金信息披露义务人的信息披露活动存在—的现象时，将被责令改正，警告，并处。
A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定
B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定
C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务
D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
5.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在—中。
A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《证券投资基金信息披露管理办法》
6.基金管理公司的股东均应具备的条件有_。
A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商 业银行等机构无不良记录
B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
D.最近3怎么买货币基金年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
7.根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计 年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。
A.1
B.5
C.10
D.20
8.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有_。
A.我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天
B.除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金
资产净值的20%
C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券
D.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高
9.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为 8%,则该公司股票的理论价格为—元/股。
A.32
B.40
C.50
D.80
10.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列 属于禁止行为的有_。
A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B.对证券投资业绩进行预测
C.违规承诺收益或者承担损失
D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
11.下列各项中，基金信息披露不包括_。
A.登记信息披露
B.募集信息披露
C.运作信息披露
D.临时信息披露
12.根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核 准规模的—以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管
理 人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
13.基金托管人在保管基金财产时，无须_。
A.保证基金财产的安全
B.对基金投资损失承担赔偿责任
C.依法处分基金财产
D.严守基金商业秘密
14.基金销售机构应_。
A.不在同一时间代销多只基金
B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
C.为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份
D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》
15.下列债券中，—的利率在偿付期限内可能会发生变化。
A.零息债券
B .附息债券
C.息票累计债券
D.浮动利率债券
16.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人 要在基金募集期限届满后—日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A.5
B.15
C.30
D.45
17.关于开放式基金，以下说法错误的有_。
A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购
B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格
C.开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则
D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换
18.足额向—支付基金收益。
A.基金自律组织
B.基金监管部门
C.基金托管人
D.基金份额持有人
19.下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。
A.基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责， 对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核
B.基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内 部监控制度
C.基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系 统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产
D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统
20.备兑权证通常由—发行。
A.证券交易所
B .投资银行
C.上市公司
D.中国证监会
21.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。
A.血清铁减少
B .血清铁蛋白降低
C.血清总铁结合力增高
D.运铁蛋白饱和度降低
E.红细胞内原卟啉增高
22.基金销售监管中的公平原则要求_。
A.公开监管机构全部业务活动内容
B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D.监管部门对被监管对象给予公正待遇
23.存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的， 应采用—确定投资品种的公允价值。
A.发行日开盘价
B.发行日平均价
C.最近交易的市价
D.发行日收盘价
24.下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是_。
A.久期
B.基金分红
二已实现收益
D.净值增长率
25.下列债券中，—的利率在偿付期限内可能会发生变化。
A.零息债券
B .附息债券
C.息票累计债券
D.浮动利率债券
26.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于。
A.基金的强制信息披露制度
B.基金从业人员较高的专业水平
C.基金管理人员较高的道德水准
D.基金管理人设立了内部流程控制
27.分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_。
A.基金宣传推介材料的形式
B.基金宣传推介材料的用途说明
C.基金管理公司督察长出具的合规意见书
D.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证 明的原件
28.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公
司 没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。
A.1800
B.2000
C.3000
D.4000
29.某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/ 份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为 _。
A.8.33%
B.9.09%
C.16.67%
D.18.18%
30.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监 管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是 基金销售监管中的（）。
A.市场准入监管
B.日常持续监管
C.现场检查
D.非现场检查
31.证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。
A.产品组合设计B.售后服务
C.基金投资
D.基金销售
32.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
33.基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。
A.地理因素
B.人口因素
C.投资者心理因素
D.投资者行为因素
34.契约型基金和公司型基金的划分依据是_。
A.基金份额是否固定
B.法律形式不同
C.投资对象不同
D.投资目标不同
35.承购包销和—等方式。
A.私募发行
B.招标发行
C.私下发行
D.网上发行
36.货币市场基金的份额净值_。
A.固定在1元人民币
B.随市场利率的上升而减少
C.随市场利率的上升而增加
D.随平均剩余期限的增加而增加
37.企业补充流动资金的重要手段是_。
A.发行股票
B.发行短期债券
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