基金管理有限公司反内部控制制度
ⅩⅩ基金管理有限公司反内部控制制度
第一章总则
第1为了做好反工作，预防和打击通过基金业务进行的和其他条严重犯罪活动，维护金融秩序，保证基金管理公司的经营安全和信誉，根据《中华人民共和国反法》、《金融机构反规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可以交易报告管理办法》、《证券期货业反工作实施办法》、《关于贯彻落实〈反法〉有关事项的通知》、《基金管理公司反工作指引》等规定，特制定本制度。
第2本制度所称反，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒犯条罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的活动，依据相关法律法规及本制度的规定采取相关措施的行为。
第二章反部门及人员
监察稽核部、运营保障部负责公司的反工作，运营保障部为公司的基金注册登记部门。
运营保障部负责制定我公司开放式基金业务规则中涉及反工作的内容，负责客户身份的识别、核对、登记、客户身份资料和交易记录的保管、就大额交易和可疑交易向监察稽核部报告等工作。
第5策略发展部在研发创新型金融产品时，须会同条监察稽核部进行风险评估。
第6监察稽核部负责制定反工作制度，负责对公司反工作的
条监督检查、资料和信息的保存以及培训工作。
第7监察稽核部审查反业务规则，核实运营保障部报告的大额交条易和可疑交易，及时向相关机构报告，必要时经公司批准后向公安、工商行政管理机构核实客户的有关身份信息，并负责反宣传工作。
第8运营保障部和监察稽核部指定专门人员负责反工作中的记录条和报告工作。
第三章反工作流程
第9运营保障部注册登记中心按照各基金的招募说明书和开放式基金业条务规则的规定要求客户提交相关文件，对客户提交的文件和交易申请进行审查核对，确定客户身份及交易的真实性、合法性、有效性。对于符合规定的交易申请予以接受。
第运营保障部发现客户身份可疑、可疑交易事项时，在接受客户业务10申请之前，应当向监察稽核部报告。
条第监察稽核部须及时处理运营保障部提交的客户身份可疑、可疑交易11的报告，并和运营保障部协商确定处理措施。
条第经监察稽核部审查，认为交易构成嫌疑的，应及时报告公司督12察长和总经理。经风险控制委员会批准，监察稽核部应及时向反洗条钱主管部门举报，必要时向当地公安机关做出书面报告。
第对于大额交易，运营保障部每日日终后向监察稽核部报告，监
察稽13核部及时向反主管部门报告。
条第四章客户身份的识别内容和程序
第14运营保障部注册登记中心负责识别客户身份，对客户办理包括但不条限于以下业务时应当提交的文件进行审查：
(1) 资金账户开户、挂失、销户、变更及资金存取。
(2) 基金账户的开户、销户和变更。
(3) 转托管、指定交易或撤销指定交易。
(4) 为客户办理代理授权或者取消代理授权。
(5) 客户交易结算资金第三方存管签约、变更存管银行、修改银行账户资料。
(6) 交易密码、资金密码的挂失及重置。
(7) 修改客户身份的基本信息。
(8) 开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。
(9) 监管部门核准的其他业务。
第客户从事基金开户及交易业务时，按照每只基金的发售公告的规定15提交相关文件。运营保障部对客户提交的文件进行形式审查。
条第运营保障部办理客户的相关业务时，必须遵守客户的基金账户名称16与其回款账户名称一致的原则，不允许赎回、分红、清算后等的资条金回到其他名称的银行账户上。
第个人投资者开立基金账户和交易账户时，应当填写《开放式基金账17户类业务申请表》，同时提交下列材料，由运营保障部注册登记中条心负责对客户资料进行审查：注册基金公司
(一)有效身份证件（包括居民身份证、军官证、士兵证、等）原件及复印件；
(二）如有代理人，贝
1、提供代理人身份证件原件及复印件；
2、投资者本人必须携带身份证件和代理人一起亲自到直销网点，填制“授权委托书”，办理代理手续；或要求代理人出示经公证的被代理人的授权委托书、被代理人和代理人的有效身份证件，核对无误后，登记被代理人和代理人身份证件上的姓名、证件名称和号码、以及其他信息，并保存被代理人和代理人的委托代理文件及身份证件复印件。
第机构客户开立基金账户和交易账户时，应当填写《开放式基金账户18类业务申请表》，加盖单位公章及法定代表人私章，由经办人签名条并提供以下材料，运营保障部注册登记中心负责对客户资料进行审查：
(一)工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件及复印件(加盖单位公章）或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书副本
原件及复印件（加盖单位公章）；
(二）法人授权委托书原件并预留印鉴；
(三）法定代表人身份证件原件及复印件；
(四）经办人的身份证件原件及复印件。
第客户申请变更客户资料中的名称、银行账户等重要资料时，需
要提19交相应的证明文件。个人变更银行账户时，需要提交新的银行账户条卡；机构变更银行账户时，需要提交机构银行账户开户证明文件。个人变更姓名时，要提交变更后的姓名与变更之前的姓名是同一个的证明文件，如户口本或者公安机关出具的证明文件。机构变更名称时，需要提交主管机关的批准文件。
第运营保障部注册登记中心在办理业务中发现异常迹象或者对先前获20得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新条识别客户身份。
第经审查核对无误后，运营保障部注册登记中心接受客户的申请，由21基金注册登记中心给予确认。运营保障部注册登记中心不得接受身条份不明的客户的业务申请，不得为客户开立匿名账户或者假名账
户。
第公司保存客户资料及交易记录十五年以上。
22条第公司破产和解散时，如果没有新的基金管理人接替的，公司应当将23客户身份资料和客户交易信息移交中国证监会指定的机构。
条第五章大额交易和可疑交易的报告
第运营保障部注册登记中心发现客户申请的单笔交易或者在规定期限24内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当在当天向监条察稽核部报告。
第监察稽核部应当按照中国人民银行的相关规定，向中国反

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