基金从业《基金法律法规》复习题集(第3272篇)
2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.下列基金产品不适用简易注册程序的有(  )。
Ⅰ．分级基金
Ⅱ．理财基金
Ⅲ．交易型指数基金及其联接基金
Ⅳ．合格境内机构投资者(QDII)基金
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：第16章>第1节>基金募集的程序
【答案】：A
【解析】：
知识点：了解基金产品注册制度改革；
注册基金公司
    分级基金、基金中基金(FOF)及中国证监会认定的其他特殊产品暂不实行简易程序。

2.监管部门对证券市场的监督检查采取以下(  )措施。
Ⅰ．加强私募机构的规范和清理
Ⅱ．规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务
Ⅲ．对基金管理公司业务实施风险压力测试
Ⅳ．规范分级、保本等特殊类型基金产品，发展基金中基金产品
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段
【答案】：D
【解析】：
知识点：了解我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品：

    从2015年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施，降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。



    (一)加强私募机构的规范和清理


    (二)规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务


    (三)规范分级、保本等特殊类型基金产品，发展基金中基金产品


    (四)对基金管理公司业务实施风险压力测试


    (五)专业人士申请设立基金公司的数量攀升，申请主体渐趋多元



    (六)基金产品呈现货币化、机构化特点

3.合规独立性不包括(  )。
A、部门独立性
B、机制独立性
C、问责独立性
D、产品独立性
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【知识点】：第26章>第1节>合规管理的意义
【答案】：D
【解析】：
合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。
知识点：合规管理的意义
4.诚实守信的基本要求包括(  )。
Ⅰ不得欺诈客户
Ⅱ不得从事与投资人利益相冲突的业务
Ⅲ不得进行内幕交易和操纵市场
Ⅳ对于同行不得进行不正当竞争
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：第5章>第2节>诚实守信
【答案】：D
【解析】：
诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为，对于同行不得进行不正当竞争。
5.资产管理的本质具体表现不包含(  )。
A、一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配
B、管理人必须坚持“卖者有责”
C、投资人必须做到“买者自负”
D、交易双方必须做到“风险共担”
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【知识点】：第1章>第2节>资产管理的本质
【答案】：D
【解析】：
资产管理的本质具体表现为一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配、管理人必须坚持“卖者有责”、投资人必须做到“买者自负”。
知识点：资产管理的本质
6.基金管理人合规管理的基本原则不包括(  )原则。
A、成熟性
B、协调性
C、独立性
D、客观性
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【知识点】：第26章>第1节>合规管理的含义
【答案】：A
【解析】：
基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。合规管理的基本原则有：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。
7.按投资对象进行分类，可以将分级基金分为(  )。
A、母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金
B、封闭式分级基金与开放式分级基金
C、主动投资型分级基金与被动投资(指数化)型分级基金
D、股票型分级基金、债券型分级基金(包括转债分级基金)、QDII分级基金等
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【知识点】：第3章>第9节>分级基金的分类和规范
【答案】：D
【解析】：
按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金(包括转债分级基金)、QDII分级基金等。
8.(  )主要涉及基金份额的募集与客户服务。
A、基金的产品开发
B、基金的市场营销
C、基金的投资管理
D、基金的后台管理
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【知识点】：第2章>第2节>证券投资基金的运作
【答案】：B
【解析】：
基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。其中，基金的市场营销主要涉及基金份额的募集与客户服务。
9.开展审慎调查应当优先根据被调查方(  )信息进行。
A、历史
B、公开披露
C、内幕
D、财务
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【知识点】：第22章>第4节>基金销售渠道审慎调查
【答案】：B
【解析】：
开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露信息进行。
10.基金管理人在基金发售(  )前，将相关资料登载在指定报刊和网站。
A、1日
B、3日
C、5日
D、10日
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【知识点】：第20章>第2节>基金管理人的信息披露义务
【答案】：B
【解析】：
在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上；同时，将基金合同、托管协议登载在管理人网站上，将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。
知识点：基金管理人的信息披露义务
11.下列说法正确的是(  )。
Ⅰ．基金行业形成了以“一法六规”为核心的比较完善的监管法规体系
Ⅱ．修改后的《证券投资基金法》放宽了基金管理公司股东的资格条件
Ⅲ．修订后的《证券投资基金法》加速了基金行业外包市场的发展
Ⅳ．修订后的《证券投资基金法》搭建了大资产管理行业基本制度框架
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段
【答案】：D
【解析】：
知识点：了解我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品：
中国证监会在《证券投资基金法》的框架下出台了多项法规，规范基金行业，保护投资者利益。其先后出台了《基金管理公司管理办法》《基金运作管理办法》《基金销售管理办法》《基金信息披露管理办法》等六项行政规章及若干配套监管文件，形成了以“一法六规”为核心的比较完善监督管理法规体系。
修订后的《证券投资基金法》放宽了基金管理公司股东的资格条件.
修订后的《证券投资基金法》第101条规定，“基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、

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