2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知
识题库附答案（典型题）
单选题（共75题）
1、下列关于期货交易中的"投机"的表述中，错误的是（）。
A.投机者承担了套期保值交易转移的风险
B.投机者承担了风险，并提供风险资金
C.投机交易减弱了市场的流动性
D.投机者是使套期保值得以实现的重要力量
【答案】 C
2、下列选项中属于权证的基本要素的是( )。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
【答案】 D
3、根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，自2010年1月1日起，必须至少（）一次计算组合收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。
A.每周
B.每月
C.每季度
D.每年
【答案】 B
4、投资者的投资境况和需求会随着时间而变化，因此有必要至少每（）对投资者的需求作一次重新的评估。
A.半年
B.年
C.两年
D.季度
【答案】 B
5、目前，国际上可交易的农产品类大宗商品不包括（）。
A.玉米
B.小麦
C.橡胶
D.棉花
【答案】 C
6、根据《证券投资基金法》的规定复核、审査基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的职责应该由（）承担。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.证监会
【答案】 B
7、下列关于交易所上市交易品种的估值，说法错误的是（）。
A.交易所上市交易的非流通受限股票和权证以其估值日在证券交易所挂牌的市价进行估值
B.在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价
C.交易所上市的私募债券，按结算价进行估值
D.交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值
【答案】 C
8、关于混合型基金投资风险，以下表述正确的是（）。
A.混合型基金的投资风险主要取决于股票和债券配置的比例
B.混合型基金的预期收益高于股票型基金
C.混合型基金的预期收益低于债券型基金
基金份额计算D.混合型基金的投资风险高于股票型基金
【答案】 A
9、根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，自2006年1月1日起，公司必须至少（）一次计算组合的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。
A.每周
B.每月
C.每季度
D.每年
【答案】 C
10、托管人委托负责资产托管业务的资产托管人应符合的条件有( )。
A.在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管
B.最近两个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币
C.有足够熟悉托管业务的专职人员
D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
【答案】 C
11、看涨期权是人们预期某种标的资产的未来价格（）时买入的期权
A.上涨
B.下跌
C.不变
D.难以判断
【答案】 A
12、下列不属于金融衍生工具的是（）。
A.金融远期合约
B.金融互换
C.金融期权
D.金融债券
【答案】 D
13、( )是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A.股票
B.存托凭证
C.可转换债券
D.认股权证
【答案】 B
14、关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是（）。
A.我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值
B.交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值
C.交易活跃的证券，直接采用交易价格对其估值
D.海外基金的估值频率较低，一般是每月估值一次
【答案】 D
15、下列有关债权资本的表述，不正确的是（）。
A.债权资本是通过借债方式筹集的资本
B.由于公司拖欠利息或破产的可能性高于政府，所以公司贷款利率一般情况下会高于国债的利息
C.经营状况稳健的公司支付较高的利息，而风险较高的公司则需要支付较低的利息
D.一个拥有100%权益资本的公司被称为无杠杆公司，因为它没有债权资本
【答案】 C
16、下列关于另类投资的缺点，说法错误的是（）。
A.信息透明度高
B.缺乏监管
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