私募基金合同审核要点有哪些以及合同涵盖内容
私募基⾦合同审核要点有哪些以及合同涵盖内容
下⾯这些回答可以对⼤家起到⼀定的帮助，我们需要了解私募基⾦合同审核要点有哪些以及合同涵盖内容可以帮助⼤家解决⾃⼰的问题，了解了私募基⾦合同审核要点有哪些对⾃⼰的各个⽅⾯是很可能会起到作⽤的，店铺⼩编整理了以下内容为您答疑解惑，希望对您有所帮助。
基金份额计算
私募基⾦合同审核要点有哪些以及合同涵盖内容
⼀般来说，私募基⾦合同应涵盖以下内容：
风险提⽰书；合格投资者承诺函；合同当事⼈；前⾔；释义；声明与承诺；基⾦的基本情况；基⾦份额的募集；基⾦的成⽴；基⾦的申购和赎回；基⾦当事⼈的权利和义务；基⾦份额的登记；基⾦的投资；投资经理的指定与变更；基⾦的财产；投资资⾦划款指令的发送、确认和执⾏；资⾦清算交收安排；越权交易处理；**资产的估值和会计核算；基⾦的费⽤与税收；基⾦的收益分配；信息披露；基⾦合同的变更、终⽌与基⾦财产清算；违约责任；争议的处理；基⾦合同的效⼒；其他事项。
基⾦合同应当包括下列内容：基⾦份额持有⼈、基⾦管理⼈、基⾦托管⼈的权利、义务；基⾦的运作⽅式；基⾦的出资⽅式、数额和认缴期限；基⾦的投资范围、投资策略和投资限制；基⾦收益分配原则、执⾏⽅式；基⾦承担的有关费⽤；基⾦信息提供的内容、⽅式；基⾦份额的认购、赎回或者转让的程序和⽅式；基⾦合同变更、解除和终⽌的事由、程序；基⾦财产清算⽅式；当事⼈约定的其他事项。
⼀、先关注基本信息
需要关注产品及合同当事⼈信息是否完整。这些信息是委托⼈了解所投产品的最低门槛，必须完整、准确的体现在基⾦合同中。
基⾦合同中约定的基本信息⼀般分为：
1、合同当事⼈的基本信息如名称、地址、联系信息等。
2、服务机构的基本信息包括投资顾问、证券经纪商、期货经纪商、⾏政服务机构等。
3、产品的基本信息如产品类型、存续期、运作⽅式、是否结构化等。
⼆、基⾦的募集
可以简单的理解为：谁可以通过什么⽅式买多少。该部分内容⼀般会约定基⾦的募集对象、募集⽅式、认缴限额、追加购买、募集账户、认购费⽤、成⽴条件等信息。需要注意的是，最低认购⾦额⼀般为100万元，且必须存⼊统⼀的资⾦募集专⽤账户，不得挪作他⽤。认购⼀般会在T+1⽇确认份额。
三、基⾦的申购与赎回
1、封闭期。封闭期是针对整个产品层⾯的，⾃基⾦成⽴之⽇起计算。封闭期不允许申购和赎回；但是如果封闭期内允许临时开放的话，可以在临时开放⽇办理申购和赎回。
2、锁定期。锁定期是针对委托⼈所持有的份额的，⾃单笔份额取得之⽇起计算。锁定期内不允许赎回，即委托⼈仅可对其持有的已过锁定期的份额进⾏赎回。锁定期的设置，需要投资者对⾃⾝的投资需求和流动性管理有着良好的认知和把控。
3、临时开放。⼀般同时允许投资者进⼊和退出，具体要看基⾦合同如何约定。同时，需要关注业绩报酬计提是否包含临时开放⽇，这涉及到新⽼投资者之间的公允。
私募基⾦综合法规
1、《证券法》
重点条款：第三条本法所称证券是指代表特定的财产权益，可均分且可转让或者交易的凭证或者投资性合同。
解读：私募基⾦属于中国证券投资基⾦业协会监管
2、《信托法》
重点条款：第⼆条本法所称信托，是指委托⼈基于对受托⼈的信任，将其财产权委托给受托⼈，由受托⼈按委托⼈的意愿以⾃⼰的名义，为受益⼈的利益或者特定⽬的，进⾏管理或者处分的⾏为。
解读：私募基⾦的法律本质属于信托关系
3、《证券投资基⾦法》
重点条款：第⼋⼗七条⾮公开募集基⾦应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过⼆百⼈。前款所称合格投资者，是指达到规定资产规模或者收⼊⽔平，并且具备相应的风险识别能⼒和风险承担能⼒、其基⾦份额认购⾦额不低于规定限额的单位和个⼈。2013年6⽉1⽇起施⾏。修订后的《证券投资基⾦法》在加⼤基⾦持有⼈保护⼒度的同时，⾸次将⾮公开募集基⾦(私募基⾦)纳⼊调整范围，这意味着私募证券投资基⾦获得合法地位。
4、《私募投资基⾦监督管理暂⾏办法》
重点条款：第⼆条本办法所称私募投资基⾦(以下简称私募基⾦)，是指在中华⼈民共和国境内，以⾮公开⽅式向投资者募集资⾦设⽴的投资基⾦。私募基⾦财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基⾦份额及投资合同约定的其他投资标的。⾮公开募集资⾦，以进⾏投资活动为⽬的设⽴的公司或者合伙企业，资产由基⾦管理⼈或者普通合伙⼈管理的，其登记备案、资⾦募集和投资运作适⽤本办法。
私募基⾦合同审核要点有哪些以及合同涵盖内容的问题⼤概的解释就是上⾯的这样，⼤家可以仔细阅读⼀下私募基⾦合同审核要点有哪些这个内容，⼤家应该是会有⼀些收获的，⽽且这样也可以帮助⼤家的理解。如果你的情况⽐较复杂，店铺也提供律师服务，欢迎您进⾏法律咨询。

版权声明：本站内容均来自互联网，仅供演示用，请勿用于商业和其他非法用途。如果侵犯了您的权益请与我们联系QQ:729038198，我们将在24小时内删除。