证券从业资格考试_基本法律法规_真题及答案_2020_背题模式
***************************************************************************************试题说明
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证券从业资格考试_基本法律法规_真题及答案_2020(99题)
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证券从业资格考试_基本法律法规_真题及答案_2020
1.[单选题]
按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（ ），并处（ ）。
A)责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下
B)给予警告；10万元以上100万元以下
C)暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下
D)责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下
答案:
A
解析:
本题考查《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定。公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下。
2.[单选题]
按照《证券监督管理条例》的要求，以下（ ）公司应当建立独立董事制度。
A)经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司
B)经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司
C)经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司
D)经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司
答案:
A
解析:
本题考查对证券公司建立独立董事制度方面的要求。经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。
3.[单选题]
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
A)监事会
B)经理层
C)董事会
D)风险管理部门
答案:
B
解析:
本题考查全面风险管理的责任主体。经理层的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
4.[单选题]
下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（ ）。
A)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B)按照规定召集基金份额持有人大会
C)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
答案:
D
解析:
本题考查基金托管人应当履行的职责。基金托管人应当履行下列职责：（1）安全保管基金财产
；（2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（所以D不包括）（7）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；（9）按照规定召集基金份额持有人大会；（10）按照规定监督基金管理人的投资运作；办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项属于基金管理人的职责。
5.[单选题]
下列行为中，不属于内幕交易的是（ ）
A)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券）。
B)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为
C)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为
D)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
答案:
D
解析:
内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：（1）知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。（2）非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。（3）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。（4）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。
6.[单选题]
公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（ ）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机
构的设立、变更、注销登记。
A)持有证券公司5％以上股权的股东
B)国务院金融监督管理机构
C)国务院证券监督管理机构
D)债权人
答案:
C
解析:
公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。
7.[单选题]
证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（ ）风险管理机制。
A)事前审查
B)事中风险监测
C)事后评估审计
D)事后排查
答案:
A
解析:
本题考查有关信息技术合规与风险管理机制知识点。证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查，验证下列事项并建立存档记录：（1）业务系统的流程设计、功能设置、参
数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则，不得违反法律法规及中国证监会的规定；（2）风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行；（3）具备完善的信息安全防护措施，能够保障经营数据和客户信息的安全、完整；（4）具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力，能够保障相关系统安全、平稳运行。
8.[单选题]
公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（ ）。《》（ ）
基金份额计算A)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
B)公司解散或者被宣告破产的
C)未按照公司债券募集办法履行义务
D)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
答案:
B
解析:
本题考查债券交易暂停的情形。公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（1）公司有重大违法行为；（2）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；（3）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；（4）未按照公司债券募集办法履行义务；（5）公司最近两年连续亏损。公司解散或者被宣告破产属于债券交易终止的情形。
9.[单选题]
对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的
，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（ ）以下的。
A)1％
B)3％
C)5％
D)10％
答案:
C
解析:
本题考查违反债券发行与承销有关规定的法律责任。
10.[单选题]
证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（ ）万元以下的。
A)10
B)20
C)30
D)50
答案:
C
解析:
本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的。
11.[单选题]
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务。
A)首席风险官；证券公司董事会
B)首席风险官；子公司董事会
C)首席风险官；首席风险官
D)子公司董事会；子公司董事会
答案:
C
解析:
本题考查证券公司将子公司的风险管理纳入统一体系的要求。证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作，并向首席风险官履行风险报告义务。
12.[单选题]
以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（ ）。
A)自营账户由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序
B)自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
C)应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告
D)自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容
答案:
C
解析:
本题考查自营业务内部控制的有关规定。选项A，自营账户由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序；选项B，证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控；选项D，确保自营资金来源的合法性。
13.[单选题]
以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（ ）。
A)忠实客户利益
B)提供适当的投资建议服务
C)以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
D)提供投资建议应具有合理依据
答案:
C
解析:
本题考查证券投资顾问执业行为准则，（1）忠实客户利益；（2）提供适当的投资建议服务（3）提供投资建议应具有合理依据（4）规范参与媒体证券节目。选项C属于证券投资顾问的禁止行为。
14.[单选题]
全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（ ）、专业的人才队伍以及有效的风险应对机制。
A)合理的公司文化
B)政策支持
C)前瞻性的风险预警机制
D)量化的风险控制指标
答案:
D
解析:
本题考查证券公司全面风险管理体系的内容。全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍以及有效的风险应对机制。
15.[单选题]
下面有关公司设立方式的说法正确的是（ ）。
A)发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业

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