中国邮政储蓄银行“合规大讨论”活动
查与分析阶段工作指导意见
为确保“合规大讨论活动”问题查与分析阶段活动取得实效，总行“合规大讨论活动”领导小组办公室特制订本指导意见。
一、讨论内容
各级行、各部门要紧紧围绕《中国邮政储蓄银行2013年“合规大讨论”活动方案》确定的3个方面18个问题（见下表），组织集中讨论，讨论要结合本行、本部门日常经营管理实际，重点查本单位、本部门存在的3-5个突出违规问题，认真分析问
二、讨论形式
（一）二级支行讨论形式
各二级支行要以支行为单位，由支行长主持，全体员工参加，利用三个晚上的时间组织集中讨论，每次集中讨论时间不少于1.5小时。最终形成本支行《二级支行讨论纪要》（共3次，每次一个纪要），并录入法律合规管理系统。
（二）一级支行讨论形式
1.领导班子讨论
各一级支行要以领导班子为单位，召开党委会或行长办公会，由一把手亲自主持，班子全体成员参与讨论。集中讨论不少于3次，每次不少于2个小时。
2.其他人员讨论
（1）9个城市分行（4个直辖市分行、5个计划单列市分行）辖内一级支行要以部门为单位组织开展集中讨论，由部门负责人主持，部门全体人员参加。集中讨论不少于3次，每次不少于2个小时。
（2）27个省区分行辖内一级支行要以部门或几个部门联合的方式组织开展集中讨论，由部门负责人或副支行长主持，相关部门全体人员参加，开展集中讨论。集中讨论不少于3次，每次不少于2个小时。
导小组办公室决定，分别指派人员参加本分行各部门一次讨论会。
中国邮政储蓄银行网上银行查询（3）一级分行、二级分行领导班子层面《分行讨论纪要》和各部门《部门讨论纪要》要分别制作，并分别录入到法律合规管理系统。
（4）各一级分行、二级分行“合规大讨论”活动领导小组办公室主任、法律与合规部总经理要选择2-3个部门参加集体讨论。
（5）一级分行、二级分行集中违规问题查与分析活动重点是领导班子、业务部门和主要管理部门，办公室、工会、党、纪检监察、人力资源、审计等部门可以减少集中讨论频次和讨论时间。
（三）总行各部门讨论形式
1.部门讨论
总行各部门要以部门为单位进行集中讨论，讨论的次数不少于3次，每次不少于3小时。讨论时，至少有一次邀请本部门分管行领导参加。以部门为单位的讨论，应当由专人记录，形成《部门讨论纪要》，并在讨论结束后2个工作日内将讨论纪要和讨论发现的问题录入法律合规管理系统。
2.处室讨论
总行各部门内设处室要将违规问题查与分析作为处室例会的内容，至少在2次处室例会上集中开展讨论。讨论时，至少
有一次邀请本部门领导参加。
3.特殊要求
（1）总行领导班子成员至少要参加两次分管部门为单位的讨论会。
（2）总行法律与合规部、党工作部，风险管理部、审计部、人力资源部、纪检监察部、工会，选派相关处室负责人组成工作小组。工作小组按照总行领导小组办公室决定，分别指派人员参加总行各部门一次讨论会。
（3）总行各部门应当首先完成处室层面的集中讨论，并根据本《指导意见》，制定《讨论纪要》，报部门领导。本部门全体集中讨论时，将各处室《讨论纪要》作为讨论内容。最终形成本部门《部门讨论纪要》（共3次，每次一个纪要），并录入法律合规管理系统。
（4）总行各部门要以部门为单位制定《部门讨论纪要》，并在法律合规管理系统登记；处室层面的《处室讨论纪要》，在部门存档备查，不再录入法律合规管理系统。
（5）总行办公室（不含总务部）、工会、党、纪检监察、人力资源、审计等部门可以减少集中讨论频次和讨论时间。
三、讨论步骤
（一）查违规问题
1.问题数量
各讨论单位（领导班子和部门，下同）要按照“普遍性、突
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