反题目和答案
一、
1、身份资料和交易纪录保存内容应真实。。。 对
2、现金和无记名有价证券的走私是活动的常见表现形式 对
3、证券期货业机构在办理法人或其他组织授权他人办理业务时，要求。。。。复印件。 对
4、犯罪侵害的客体是我国金融管理秩序。 对
5、中国的《反法》，既是一部反组织法，也是一部反行为法 对
6、金融机构经评估论证后认定，自行。。。结论。 对
7、反和反恐怖融资领域中。。。程度 错
8、上游犯罪分子“自”指的是上游犯罪分子利用自身开立的账户转移犯罪所得及其收益。 对 3
9、客户身份识别流程中的“留存”等同于客户身份资料和交易纪录中的“保存”。 错
10、为了便于反工作资料。。。。。。规范化管理（） 对
11、根据《刑法》规定，个人犯罪的，最高可以数额20%的罚金。 错
12、证券期货业金融机构依据《》（2号），。。。工作原则 对
13、对犯罪“明知”。。。。综合分析 对
14、客户身份识别中识别“”是指所有从事交易活动的客户。 错
15、各国对各类行为都规定了相同的罪名。 错
16、上游犯罪各国认定存在差异，源于各经济体对于犯罪的打击力度和政策取舍。对
17、中国人民银行作为国务院反行政主管部门，。。。。。。资金监测。 对
18、FATF创始国包括西方七国在内的15个国家以及欧盟欧洲委员会 对
19、中国否认上游犯罪主体可以构成犯罪主体。 对
20、客户身份识别的“差异性”是指。。。分配资源。 对
21、证券期货业金融机构必须利用计算机系统等手段辅助完成部分初评工作。 错
22、为了便于反工作资料的及时调取和更新，。。。。。。规范化管理（） 错
23、反和反恐怖融资领域中的有效性指的是。。。。。程度。 错
24、埃格蒙特集团是。。。。银行业协会。 错
25、随着犯罪的集团化。。。。扩大。 对
26、证券期货业机构只需在开户、变更信息、存取款支取、销户环节进行客户身份识别。
错
27、根据《刑法》规定，个人犯罪的，最高可处于数额20%的罚金。 错
28、与行为不同，。。。的界定。 对
29、客户身份识别的留存目的只是防止客户身份资料和。。。真实。 错
30、在我国，客户身份识别是反法律制度的强制性要求，是反义务主体及其工作人员必须履行的法定义务。 对
31、反的目标就是刑事犯罪化。 错
32、证券期货业金融机构思考直接确定代理机构确认的客户风险等级。 错
33、根据《刑法》规定，个人犯罪的，最高可判20年有期徒刑。 错
34、根据《刑法》规定，个人犯罪的，最高可处数额20%的罚金。 错
35、金融行动特别工作组的任何决议都需要得到所有成员的一致同意。 对
36、2003年6月，金融行动特别工作组扩展、。。。。上游犯罪。 错
37、在我国，法人机构无法构成罪的犯罪主体。 错
38、FATF创始国包括西方七国在内的15个国家以及欧盟欧洲委员会。 对
39、在我国，若是上游犯罪查证属实，。。。审判。 对
金融机构有哪些40、客户身份识别的留存目的只是防止客户身份资料。。。过程。 错
41、上游犯罪分子“自”指的是。。。。其收益。 对
42、在美国遭到“9.11”之后，国际社会对将反恐怖融资作为一项与反并列的工作达成了共识。 对
43、反监管和反调查。。。。 积极配合。 对
44、金融机构及其工作人员应当。。。提供。 对
45、证券期货业金融机构在履行客户身份识别。。。。机构报告。 错
46、按照《》规定，金融机构及其工作人员应当对。。。个人提供。 对
47、中国反监测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。 对
48、随着犯罪的集团化、组织化和国际化发展，上游犯罪范围将不断扩大。对
49、金融机构在保存客户身份资料与交易纪录时，法律、行政法规和其他规章对保存期限
要求更长的，应当遵守其规定。 对
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